发布日期：2025-04-08 06:40    点击次数：174

国泰中证煤炭往复型绽开式指数证券投资基金发起式 讨论基金（国泰中证煤炭ETF讨论C）基金家具贵府概                        要更新                                  编制日历：2024年11月8日                送出日历：2024年11月11日 本纲领提供本基金的紧迫信息，是招募诠释书的一部分。 作出投资决定前，请阅读齐全的招募诠释书等销售文献。 一、家具莽撞 基金简称      国泰中证煤炭 ETF 讨论   基金代码      008279           国泰中证煤炭 ETF 讨论 下属基金简称                    下属基金代码    008280           C                                     中国工商银行股份有限 基金料理东谈主     国泰基金料理有限公司      基金托管东谈主                                     公司 基金协议奏效日   2020-01-16 基金类型      基金中基金           往复币种      东谈主民币 运作方法      等闲绽开式           绽开频率      每个绽开日                           开动担任本基金 基金司理      晏曦              基金司理的日历                           证券从业日历    2013-06-17           《基金协议》奏效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿           元，基金协议自动休止，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基           金协议期限。           《基金协议》奏效满三年后基金不息存续的，勾通 20 个使命日出现基 其他           金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形           的，基金料理东谈主应当在按期表现中赐与显露；勾通 60 个使命日出现前           述情形的，本基金将根据基金协议的商定进行基金财产计帐并休止，           而无需召开基金份额捏有东谈主大会。 二、基金投资与净值发扬 (一) 投资场所与投资策略 详见本基金招募诠释书（更新）              “第九部分 基金的投资” 。          通过主要投资于场所ETF，细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 投资场所          舛讹的最小化。          本基金主要投资于场所ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地          杀青投资场所，本基金可极少投资于非标的指数成份股（包括中小板、 投资范围          创业板极端他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托阐述）、债          券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公设立行的次          级债、地方政府债券、政府相沿机构债券、中期单据、可调度债券（含          分手往复可转债的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、超短期融          资券等）、债券回购、钞票相沿证券、银行入款、同行存单、货币市          场器具、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金          融器具（但须稳当中国证监会联系王法）。          在法律律例允许的情况下，在延迟恰当门径后，本基金不错参与融资          和转融通证券出借。          基金的投资组合比例为：本基金投资于场所ETF的比例不低于基金钞票          净值的90%。每个往复日日终在扣除股指期货合约需交纳的往复保证          金后，本基金捏有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基          金钞票净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收          申购款等。          如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限          制，基金料理东谈主在延迟恰当门径后，不错相应扶植本基金的投资范围          和投资比例王法。          本基金的标的指数为中证煤炭指数极端将来可能发生的变更。 主要投资策略   存托阐述投资策略； 5、债券投资策略； 6、钞票相沿证券投资策略； 事迹比较基准   中证煤炭指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后）×5%          本基金为ETF讨论基金，场所ETF为股票型指数基金，其预期收益及预          期风险水平高于夹杂型基金、债券型基金和货币市集基金。本基金主 风险收益特征          要通过投资于场所ETF追踪标的指数发扬，具有与标的指数以及标的指          数所代表的证券市集雷同的风险收益特征。 (二) 投资组合股产确立图表/区域确立图表 投资组合股产确立图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金估计 (三) 自基金协议奏效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较   图                           数据截止日历：2023-12-31   净值增长率          27.05%           47.11%      16.21%           10.09%   事迹基准收益率        8.57%            40.90%      10.04%           3.20% 注：1、本基金协议奏效往时起火齐全当然年度，按往时推走时作期限计较净值增长率，不 按统统这个词当然年度进行折算。 三、投成本基金波及的用度 （一） 基金销售联系用度 以下用度在认购/申购/赎回基金进程中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                           收费方法/费率               备注                 /捏有期限（N）  申购费（前收费）                         -                    0.00%                                  N      赎回费                 7 天 ≤ N                                  N ≥ 30 天              0.00% （二） 基金运作联系用度 以下用度将从基金钞票中扣除：            收费方法/年费率 用度类别                                                 收取方             或金额（元） 料理费                      0.50%               基金料理东谈主、销售机构 托管费                      0.10%                  基金托管东谈主 销售就业费                    0.30%                   销售机构 审计用度                90,000.00                  管帐师事务所 信息显露费               120,000.00                 王法显露报刊                  其他按照国度联系 其他用度                                           联系就业机构                  王法和《基金协议》             商定不错在基金财              产中列支的用度 注：1、本基金基金财产中投资于场所ETF的部分不收取料理费。本基金基金财产中投资于 场所ETF的部分不收取托管费。 终推行金额以基金按期表现显露为准。 （三） 基金运作玄虚用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在捏只怕间，投资者需支拨的运作费率如下表：                 基金运作玄虚费率（年化） 注：基金料理费率、托管费率、销售就业费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基 金年报显露的联统共据为基准测算。 四、风险揭示与紧迫领导 （一）风险揭示     本基金不提供任何保证。投资者可能圆寂投成本金。     投资有风险，投资者购买基金时应致密阅读本基金的招募诠释书（更新）等销售文献。     本基金靠近的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运作料理风险、法 律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金特定风险极端 他风险等。     本基金特定风险：     本基金为 ETF 讨论基金，主要投资于场所 ETF，因此场所 ETF 靠近的风险（举例场所 ETF 的料理风险、操立场险、基金份额二级市集往复价钱折溢价的风险和技艺风险等风险） 可能径直或曲折成为本基金的风险。     本基金为场所 ETF 的讨论基金，                     但不可保证本基金的发扬与场所 ETF 的发扬统长入致， 产生互异的原因包括以下几个方面：     （1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的事迹有互异；     （2）投长途理方法的不同，如在指数化投资进程中，不同的料理方法会导致追踪指数 的水平、技艺妙技、买入卖出的时机摄取等的不同，会导致两只基金的事迹有互异；     （3）基金范围、投资成本、各式用度与税收的不同，会导致两只基金的事迹有互异。 由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投长途理方法不同，基金范围也可能不同，是以， 本基金的投资成本、各式用度及税收可能不同于场所 ETF；     （4）现款比例及现款料理方法的不同，会导致两只基金的事迹有互异。本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需交纳的往复保证金后，捏有的现款或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。而场所 ETF 则莫得这项王法。     （1）标的指数波动的风险     标的指数成份股的价钱可能受到政事成分、经济成分、上市公司规画情景、投资东谈主容貌 和往复轨制等各式成分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。     （2）标的指数变更的风险     尽管可能性很小，但根据基金协议王法，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资计谋将会更正，投资组合将随之扶植，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保捏一致，投资东谈主须承担此项扶植带来的风险与成本。   以下成分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪舛讹抑止未达商定场所：   （1）由于标的指数扶植成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合扶植中产生跟 踪偏离度与追踪舛讹。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等看成导致成份股在标的指数中的权重发 生变化，使本基金在相应的组合扶植中产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标 的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时扶植投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （5）由于基金投资进程中的证券往复成本，以及基金料理费和托管费等用度的存在， 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （6）在本基金指数化投资进程中，基金料理东谈主的料理才调，举例追踪指数的水平、技 术妙技、买入卖出的时机摄取等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程。   （7）其他成分产生的偏离。如因受到最低买入股数的戒指，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不统统疏通；因缺少卖空、对冲机制极端他器具 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   如因标的指数编制王法扶植或其他成分导致本基金的追踪舛讹抑止未达商定场所，本基 金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和真贵，将来指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的料理和真贵，本基金将根据基金协议的商定自该情形发生之日起十个使命 日内向中国证监会表现并提倡科罚有诡计，如更换基金标的指数、调度运作方法，与其他基金 归并、或者休止基金协议等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚有诡计确按时间，基金料理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息除名基金份额捏有东谈主利益优先原则保管基金 投资运作。该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与联系市集发扬有在互异， 影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险：   ①基金可能因无法实时扶植投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   ②在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获 取足额的稳当条目的赎回款项，由此基金料理东谈主可能选定暂停赎回的措施，投资者将靠近无 法赎回一谈或部分基金份额的风险。   本基金运作进程中，当标的指数成份股发生昭着负面事件靠近退市，且指数编制机构暂 未作出扶植的，基金料理东谈主应当按照捏有东谈主利益优先的原则，延迟里面决策门径后实时对相 关成份股进行扶植，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。 现款流展望风险等与基础钞票联系的风险；2）钞票相沿证券信用增级措施联系风险、钞票 相沿证券的利率风险、评级风险等与钞票相沿证券联系的风险；3）料理东谈主走嘴违纪风险、 托管东谈主走嘴违纪风险、专项策动账户料理风险、钞票就业机构违纪风险等与专项策动料理相 关的风险；4）计谋风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技艺风险和操立场险等其 他风险。 险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈。而况由 于股指期货订价复杂，不恰当的估值可能使基金钞票靠近圆寂风险。股指期货选定保证金交 易轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使 投资东谈主职权遭遇较大圆寂。股指期货选定逐日无欠债结算轨制，若是莫得在王法的时辰内补 足保证金，按王法将被强制平仓，可能给投资东谈主带来圆寂。 存托阐述的境外基础证券的联系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。 自动休止，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金协议期限。投资东谈主将靠近基金协议 可能休止的不细目性风险。 险、投资风险和合规风险等风险。基金份额捏有东谈主需承担由此带来的风险与成本。具体而言， 信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因往复敌手方走嘴无法按期偿付本金、 利息等证券联系职权，返还证券，导致基金钞票圆寂的风险。投资风险是指基金在融资或转 融通证券出借业务中，因投资策略失败、对投资标的预判造作等导致基金钞票圆寂的风险。 合规风险是指由于违背联系监管律例，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监 管机关王法范围、风险抑止场所跳动监管部门王法阀值等。 （二）紧迫领导   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东谈主依照恪尽责守、本分信用、严慎辛勤的原则料理和诓骗基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金协议取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金协议确当事东谈主。   因《基金协议》而产生的或与《基金协议》联系的一切争议，应经友好协商科罚，如经 友好协商未能科罚的，则任何一方有权按《基金协议》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 协议》。   基金家具贵府纲领信息发生紧要变更的，基金料理东谈主将在三个使命日内更新，其他信息 发生变更的，基金料理东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的推行情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确赢得基金的联系信息，敬请同期宥恕基金料理东谈主发布的联系临时 公告等。 五、其他贵府查询方法   以下贵府详见基金料理东谈主网站 www.gtfund.com 或征询客服电话：400-888-8688