发布日期：2025-02-25 07:04    点击次数：140

招商安阳债券型证券投资基金      托管公约  基金治理东说念主：招商基金治理有限公司  基金托管东说念主：北京银行股份有限公司                                                      托管公约                                  托管公约                   一、基金托管公约当事东说念主     （一）基金治理东说念主     称呼：招商基金治理有限公司     住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号     法定代表东说念主：王小青     确立日历：2002 年 12 月 27 日     批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督治理委员会证监基金字 2002100 号     组织时势：有限包袱公司     注册老本：13.1 亿元东说念主民币     存续期限：握续盘算推算     筹商电话：（0755）83199596     （二）基金托管东说念主     称呼：北京银行股份有限公司（简称北京银行）     住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层     办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号     法定代表东说念主：霍学文     成立时辰：1996 年 1 月 29 日     注册老本：东说念主民币 2114298.4272 万元     筹商电话：010-66223695     传真：010-66226045     盘算推算范围：罗致公众存款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国内结算；办 理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱业务； 办理场合财政信用盘活使用资金的托福贷款业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇 款；外币兑换；同行外汇拆借；海外结算；结汇、售汇；外汇单子的承兑和贴现； 外汇担保；资信走访、接洽、见证业务；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证                                托管公约 券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；洞开式证券投资基金代销业务；债券 结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督治理委员会批准的其 它业务。                                   托管公约        二、基金托管公约的依据、主义和原则   签订本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售治理办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《公开召募证券投资基金信息 清楚治理办法》       （以下简称《信息清楚办法》）、                     《公开召募洞开式证券投资基金流 动性风险治理规矩》、          《证券投资基金信息清楚内容与时势准则第 7 号〈托管公约 的内容与时势〉》、         《招商安阳债券型证券投资基金基金合同》                           （以下简称《基金合 同》）偏执他相干规矩。   签订本公约的主义是明确基金托管东说念主与基金治理东说念主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值策动、收益分派、信息清楚及彼此监督等相做事宜中的职权、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金治理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、本分信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有同样含义。                                     托管公约       三、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资行动欺骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票和存托凭证（包括主板、中小板、创业板偏执他中国证监会允许基金投资的 股票和存托凭证）、内地与香港股票阛阓来回互联互通机制允许买卖的香港证券 阛阓股票（以下简称“港股通方向股票”）、债券（含国债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可颐养债券（含分离来回可转债）、可交换债券、央行单子、短 期融资券、超短期融资券、中期单子、政府缓助机构债、政府缓助债券、场合政 府债偏执他中国证监会允许基金投资的债券）、财富缓助证券、债券回购、同行 存单、银行存款、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器具，但须合适中国证监会的相干规矩。   本基金投资于主体评级在 AA+及以上司别的信用债，其中主体评级为 AAA 的信用债投资占信用债的比例为 60%-100%，主体评级为 AA+的信用债投资占信 用债的比例为 0-40%。信用借主体评级参照取得中国证监会证券评级业务许可的 资信评级机构发布的最新评级终局。   本基金投资于可颐养债券（含分离来回可转债）、可交换债券的比例不高出 基金财富总值的 20%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在试验稳妥 法子后，不错将其纳入投资范围。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资财富设置比 例为：   本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；投资于股票、存托凭 证等财富的比例不高出基金财富的 20%，其中投资于港股通方向股票的比例不超 过股票财富的 50%；每个往返日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，                                      托管公约 本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。国债期 货偏执他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的规矩奉行。   （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资终局：   基金的投资组合应遵命以下终局： 证等财富的比例不高出基金财富的 20%，其中投资于港股通方向股票的比例不超 过股票财富的 50%； 有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值的 5%； 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 港同期上市的 A 股和 H 股合并策动），其市值不高出基金财富净值的 10％； 吞并家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并策动），其市值不高出该证 券的 10％； 金财富净值的 10％； 该财富缓助证券领域的 10％； 券，不得高出其千般财富缓助证券所有领域的 10％； 基金握有财富缓助证券时间，若是其信用品级下落、不再合适投资法度，应在评 级弘扬发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出； 产，本基金所讲演的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                                    托管公约 财富净值的 40%，参加世界银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 约价值，不得高出基金财富净值的 15%；在职何往返日日终，握有的卖出洋债期 货合约价值不得高出基金握有的债券总市值的 30%；在职何往返日内来回（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一往返日基金财富净值的 30%； 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，所有（轧差策动）应当合适基 金合同对于债券投资比例的相干约定； 的按时洞开基金）握有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可 流畅股票的 15%；本基金治理东说念主治理的一齐投资组合握有一家上市公司刊行的可 流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%； 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金治理东说念主之外 的身分甚至基金不合适该比例终局的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资； 开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致；   除上述 2）、9）、16）、17）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金领域变动等基金治理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合适上述规矩 投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个往返日内进行调理，但中国证监会规矩的 特等情形除外。法律法例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资计谋应当合适                                  托管公约 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查抄自基金合同收效之日起开 始。基金托管东说念主按照基金合同的约定监督基金治理东说念主的投资运作，但分歧基金管 理东说念主的非法违章投资行动承担包袱。法律法例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   若是法律法例对基金合同约定投资组合比例终局进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述终局，如适用于本基金，基金治理东说念主在履 行稳妥法子后，则本基金投资不再受相干终局。   （3）相干法律、法例或部门规章规矩的其他比例终局。   基金托管东说念主对基金投资的监督自《基金合同》收效之日起运行。   当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接洽管帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资计谋、组合终局、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体法则依摄影干法律法例的规矩和基金合同的约定奉行。 投资不容行动进行监督：   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏执他不正大的证券来回举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他举止。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓动、内容 适度东说念主或者与其有首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来回的，应当合适基金的投资盘算推算和投资计谋，遵命基金份 额握有东说念主利益优先原则，留神利益交集，建立健全里面审批机制和评估机制，按                                  托管公约 照阛阓公说念合理价钱奉行。相干来回必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与清楚。首要关联来回应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 基金托管东说念主按照基金合同的约定监督基金治理东说念主的投资运作，但分歧基金治理东说念主 的非法违章投资行动承担包袱。   法律法例或监管部门取消或变更上述终局，如适用于本基金，则本基金投资 可不再受相干终局或按变更后的规矩奉行。 东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业 法度的、经郑重遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓来回敌手名单并约定各交 易敌手所适用的来回结算时势。基金治理东说念主有包袱确保实时将更新后的来回敌手 名单发送给基金托管东说念主，不然由此形成的蚀本应由基金治理东说念主承担。基金治理东说念主 应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴聘来回敌手。基金托管东说念主监 督基金治理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓来回敌手名单进行来回。如基金 治理东说念主未向基金托管东说念主提供来回敌手名单，基金托管东说念主有权分歧来回敌手是否在 名单内进行监督。在基金存续时间基金治理东说念主不错调理来回敌手名单，但应将调 整终局至少提前一个责任日书面见知基金托管东说念主。新名单笃定前已与本次剔除的 来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照公约进行结算。如基金治理东说念主根据 阛阓需要临时调理银行间债券来回敌手名单及结算时势的，应向基金托管东说念主说明 事理，并在与来回敌手发生来回前 3 个往返日内与基金托管东说念主协商惩处。   基金治理东说念主负责对来回敌手的资信适度，按银行间债券阛阓的来回法则进行 来回，并负责惩处因来回敌手不试验合同而形成的纠纷及蚀本，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律包袱及蚀本。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时辰前仍未承担违约包袱偏执他相干法律包袱的，基金治理东说念主不错对 相应蚀本先行赐与承担，然后再向相干来回敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同试验情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主没 有按照预先约定的来回敌手进行来回时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，基 金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨包袱。                                托管公约   基金投资银行按时存款的，基金治理东说念主应根据法律法例的规矩及基金合同的 约定，笃定合适条目的整个存款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托 管东说念主应据以对基金投资银行存款的来回敌手是否按存款银行名单来回进行监督。 如基金治理东说念主未向基金托管东说念主提供合适条目的存款银行名单，基金托管东说念主有权不 对基金投资银行存款的来回敌手进行监督。   （1）基金投资流畅受限证券，基金治理东说念主应盲从《对于基金投资非公征战 行股票等流畅受限证券相干问题的见知》等相干法律法例规矩。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行治理办法》表率的在刊行 时明确一按时限锁按时的可来回证券，不包括由于发布首要音尘或其他原因而临 时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金治理东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金治理东说念主董事会批准的相干基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险适度 轨制。上述辛勤应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例控 制情况。   基金治理东说念主应至少于初度奉行投资指示之前两个责任日将上述辛勤书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述辛勤后两个责任日内，以书面或其他两边招供的时势阐发收到上述辛勤。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律 法例要求的相干书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金财富净值的比例、已握有流畅受限证券市值占基金财富净值的比例、资金 划付时辰等。基金治理东说念主应保证上述信息的的确、完满，并应至少于拟奉行投资 指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时 间进行时势审核。   （5）基金托管东说念主有权对基金治理东说念主是否盲从法律法例、投资决策过程、风 险适度轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金治理东说念主提供的相干 书面信息。基金托管东说念主觉得上述辛勤可能导致基金出现风险的，有权要求基金管                                托管公约 理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摈斥或留神规律进行补充书面说明，并保 留检察基金治理东说念主风险治理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估弘扬 等备查辛勤的职权。不然，基金托管东说念主有权断绝奉行相干指示。因断绝奉行该指 令形成基金财产蚀本的，基金托管东说念主不承担任何包袱，并有权弘扬中国证监会。   如基金治理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。 若是基金托管东说念主切实试验监督职责，则不承担任何包袱。   （二）基金托管东说念主应根据相干法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金财富净值策动、千般基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入 笃定、基金收益分派、相干信息清楚进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资运作偏执他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约偏执他相干规矩时，有权实时以书面时势见知基金 治理东说念主限期纠正，基金治理东说念主收到见知后应在当日实时查对，并以书面时势向基 金托管东说念主发出回函，进行说明或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对书面见知县项进行复查，督促基金治理东说念主 改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主见知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应弘扬中国证监会。基金治理东说念主有义务补偿因其违背《基金合同》而甚至投资 者遭逢的蚀本。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的投资指示违背关法律法例规矩或者违背《基金 合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝奉行，立即书面见知基金治理东说念主，并向中 国证监会弘扬。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据来回法子依然收效的投资指示违背法律、行 政法例和其他相干规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即书面见知基金 治理东说念主，并弘扬中国证监会。   基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时辰内 恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行说明或举证，对基金托管 东说念主按照法律法例要求需向中国证监会报送基金监督弘扬的，基金治理东说念主应积极配 合提供相干数据辛勤和轨制等。                                托管公约   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有首要违章行动，有权实时弘扬中国证监会，同 时有权书面见知基金治理东说念主限期纠正。   基金治理东说念主无正大事理，断绝、拦阻基金托管东说念主根据本公约规矩欺骗监督权， 或选择拖延、欺骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议书面申饬仍不改正的，基金托管东说念主应弘扬中国证监会。                                 托管公约         四、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据相干法律法例、《基金合同》及本公约规矩，基金治理东说念主对基金托管东说念主 试验托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全看护基金财产、开设 基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金治理东说念主策动的基金资 产净值和千般基金份额的基金份额净值，根据基金治理东说念主指示办理算帐交收、相 关信息清楚和监督基金投资运作等行动。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、 未奉行或无故蔓延奉行基金治理东说念主的有用资金划拨指示、违背约定泄露基金投资 信息等违背《基金法》、《基金合同》、本托管公约偏执他相干规矩时，基金治理 东说念主应实时以书面时势见知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到见知后应实时核 对阐发并以书面时势向基金治理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主有权随时对 见知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管 理东说念主见知的违章事项未能在限期内纠正的，基金治理东说念主应弘扬中国证监会。基金 治理东说念主应当督促基金托管东说念主补偿基金因此所遭逢的蚀本。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主有首要违章行动，应立即弘扬中国证监会和银行 业监督治理机构，同期见知基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相干资 料以供基金治理东说念主核查托管财产的完满性和的确性，在规矩时辰内恢复基金治理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大事理，断绝、拦阻基金治理东说念主根据本公约规矩欺骗监督权， 或选择拖延、欺骗等妙技妨碍基金治理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金治理 东说念主提议申饬仍不改正的，基金治理东说念主应弘扬中国证监会。                                    托管公约                五、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 走运用、刑事包袱、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的完满与孤独。 理东说念主负责与相干当事东说念主笃定到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时见知基金治理东说念主。由此给基金形成蚀本的， 基金治理东说念主应负责向相干当事东说念主追偿基金的蚀本，基金托管东说念主有义务在合理且必 要的范围内配合基金治理东说念主进行追偿，但对此不承担包袱。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与行状代理公约的约定，将认购资金划入基金治理 东说念主在具有托管经历的交易银行开设的招商基金治理有限公司基金认购专户。该账 户由基金治理东说念主开立并治理。基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额 总数、基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数合适《基金法》、                           《运作办法》等相干 规矩后，由基金治理东说念主遴聘合适《证券法》规矩的管帐师事务所审计进行验资， 出具验资弘扬，出具的验资弘扬应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名有用。验资完成，基金治理东说念主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划 入基金托管东说念主为基金开立的财富托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具确 认文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条目，由基金治理东说念主按 规矩办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。                                托管公约   （三）基金的财富托管专户（银行账户）的开立和治理   基金托管东说念主应负责本基金银行账户的开立和治理。基金托管东说念主以本基金的名 义在其营业机构开设财富托管专户。该财富托管专户是指基金托管东说念主在相连托管 模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限包袱公司进行一级结算的专 用账户。该账户的开设和治事理基金托管东说念主承担。基金治理东说念主保证本基金的一切 货币进出举止，均需通过基金托管东说念主的财富托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的举止。   财富托管专户的治理当合适《东说念主民币银行结算账户治理办法》、                              《现款治理暂 行条例》、     《东说念主民币利率治理规矩》、                《利率治理暂行规矩》、                          《支付结算办法》以及 银行监管机构的其他规矩。   基金托管东说念主应严格治理基金在基金托管东说念主处开立的财富托管专户、实时核查 财富托管专户账户余额。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和治理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的时势在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金治理东说念主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务之外的举止。   （五）债券托管账户的开立和治理    《基金合同》收效后，基金治理东说念主负责以本基金的口头请求并取得参加全 国银行间同行拆借阛阓的来回经历，并代表本基金进行来回；基金托管东说念主负责根 据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算机构的相干规矩，以本基金的口头在银行 间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，握有东说念主账户和资金结算账户，并由基金                                  托管公约 托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主公约，原来由基金托管东说念主看护，基金治理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和治理   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及相干账户的开设和使用，由基 金治理东说念主协助基金托管东说念主根据相干法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立 相干账户。该账户按相干法则使用并治理。   （七）基金财产投资的相干什物证券、银行按时存款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的相干什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公司或中国证券登记结算有限 包袱公司上海分公司/深圳分公司或银行间阛阓算帐所股份有限公司或单子营业 中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的正大 指示办理。属于基金托管东说念主内容有用适度下的什物证券及银行按时存款存单等有 价凭证在基金托管东说念主看护时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承 担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构内容有用适度的证券不承担看护包袱。   （八）与基金财产相干的首要合同的看护   由基金治理东说念主代表基金签署的与基金相干的首要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金治理东说念主看护。除本公约另有规矩外，基金治理东说念主在代表基金签署与 基金相干的首要合同期应保证握有两份以上的原来，以便基金治理东说念主和基金托管 东说念主至少各握有一份原来的原件。基金治理东说念主在合同签署后 5 个责任日内通过专东说念主 投递、挂号邮寄等安全时势将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基 金治理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门，保存期限按照法律法例的规矩奉行。   对于无法取得二份以上的原来的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件并保证其的确性偏执与原件的全齐一致性，未经两边协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得鼎新。                                托管公约          六、指示的发送、阐发和奉行   （一）基金治理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权见知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交 易权限，并规矩基金治理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发有权发送东说念主 员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权见知当日回函向基金治理东说念主阐发。基金管 理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权东说念主及相干操作 东说念主员之外的任何东说念主泄露，但法律法例规矩或有权机关、一方上市的证券来回所要 求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金治理东说念主在运用基金财产时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏执他 款项支付的指示。基金治理东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时辰、 到账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐发和奉行的时辰和法子   指示由授权见知笃定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金治理东说念主用 传果然时势或其他基金托管东说念主和基金治理东说念主书面阐发过的时势向基金托管东说念主发 送。基金治理东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行阐发，因基金治理东说念主 未能实时与基金托管东说念主进行指示阐发，甚至资金未能实时到账所形成的蚀本不由 基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照授权见知规矩的方法阐发指示有用后，方可执 行指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金治理东说念主不得否定其遵守。基金治理东说念主应 按照《基金法》、相干法律法例和《基金合同》的规矩，在其正当的盘算推算权限和 来回权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发送划款指示。基金治理 东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出奉行指示所必需的时辰。由基金治理东说念主原 因形成的指示传输不足时、未能留出充足划款所需时辰，甚至资金未能实时到账 所形成的蚀本由基金治理东说念主承担。                                  托管公约   基金托管东说念主收到基金治理东说念主发送的指示后，应立即审慎考据相干内容及印鉴 和签名的口头一致性，复核无误后应在规按时限内奉行，不得延误。   基金治理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有充足的资金可 用余额，对基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金 托管东说念主有权不予奉行，独立即见知基金治理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不奉行该 指示而形成蚀本的包袱。   基金治理东说念主应将同行阛阓国债来回见知单加盖预留印鉴后传真给基金托管 东说念主。   （四）基金治理东说念主发送不实指示的情形和处理法子   基金治理东说念主发送不实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或高出权限发送指 令及交割信息不实，指示中要紧信息拖沓不清或不全等。   基金托管东说念主在试验监督职能时，发现基金治理东说念主的指示不实时，有权视情况 暂缓或断绝奉行，并实时见知基金治理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝奉行指示的情形和处理法子   基金托管东说念主发现基金治理东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或相干基金法例的相干规矩，有权视情况暂缓或不予奉行，并应实时以书面形 式见知基金治理东说念主纠正，基金治理东说念主收到见知后应实时查对，并以书面时势对基 金托管东说念主发出回函阐发，由此形成的蚀本由基金治理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主指示奉行的处理方法   基金托管东说念主由于本身舛错形成未按照或者未实时按照基金治理东说念主发送的正 常的有用资金划拨指示奉行，应在发现后实时选择规律赐与搭救，给基金财产、 基金治理东说念主或基金份额握有东说念主形成蚀本的，应负补偿包袱，但仅限于补偿成功经 济蚀本。   （七）更换被授权东说念主的法子   基金治理东说念主撤换被授权东说念主或改革被授权东说念主的权限，必须提前至少一个往返日，                                托管公约 使用传真或其他基金托管东说念主和基金治理东说念主书面阐发过的时势向基金托管东说念主发出 由授权东说念主署名和盖印的被授权东说念主变更见知，并提供新的被授权东说念主的署名样本，同 时电话见知基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更见知当日将回函书面传真基金治理 东说念主并通过电话向基金治理东说念主阐发。被授权东说念主变更见知，自基金治理东说念主收到基金托 管东说念主以传真时势发出的回函阐发时运行收效。基金治理东说念主在尔后三日内将被授权 东说念主变更见知的原来送交基金托管东说念主。基金治理东说念主更换被授权东说念主见知收效后，对于 已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改革授权东说念主员超权限发送的指示，基金管 理东说念主不承担包袱。                                 托管公约             七、来回及算帐交收安排   （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货盘算推算机构的法度和法子   基金治理东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券盘算推算机构，遴聘的法度是： 关治理机关的处罚。 密的要求。 进行证券来回的需要，并能为本基金提供全面的信息行状。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的研究弘扬及周至 的信息行状，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究弘扬。   基金治理东说念主负责根据以上法度以及里面治理轨制对相干证券盘算推算机构进行 磨真金不怕火后笃定代理本基金证券买卖证券盘算推算机构，并承担相应包袱。基金治理东说念主和 被遴聘的证券盘算推算机构签订来回单元使用公约，由基金治理东说念主见知基金托管东说念主， 并在法定信息清楚公告中清楚相干内容。   基金治理东说念主应实时将基金专用来回单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面时势见知基金托管东说念主。因相干法律法例或来回法则的修改带来的变 化以届时有用的法律法例和相干来回法则为准。   基金治理东说念主负责遴聘代理本基金期货来回的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的相干规矩奉行，若无明确规矩的， 可参摄影干证券买卖、证券盘算推算机构遴聘的法则奉行。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金治理东说念主与基金托管东说念主应根据相干法律法例及相干业务法则，签订《证券 来回资金结算公约》，用以具体明确基金治理东说念主与基金托管东说念主在证券来回资金结                                  托管公约 算业务中的包袱。   对基金治理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在对印鉴和签名口头一致性复核 无误后应在规按时限内奉行，不得延误。   本基金投资于证券发生的整个场内、场应酬易的资金算帐交割，一齐由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司、其他相干登记结算机构及算帐代理银行办理。   若是因基金托管东说念主舛错在算帐和交收中形成基金财产的蚀本，应由基金托管 东说念主负责补偿基金的蚀本；若是因为基金治理东说念主违背法律法例的规矩进行证券投资 或违背两边签订的《证券来回资金结算公约》而形成基金投资算帐穷困和风险的， 基金托管东说念主发现后应立即书面见知基金治理东说念主，由基金治理东说念主负责惩处，基金托 管东说念主应给予必要的配合，由此给基金形成的蚀本由基金治理东说念主承担。   基金托管东说念主在试验监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖步地，应立即书面提醒基金治理东说念主，由基金治理东说念主负责惩处，由此给基金形成 的蚀本由基金治理东说念主承担。若是因基金治理东说念主原因发生超买行动，必须于 T+1 日上昼 10:00 之前完成融资，用以完成算帐交收。   基金治理东说念主应确保基金托管东说念主在奉行基金治理东说念主发送的指示时，有充足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝奉行基金治理东说念主发送 的划款指示并同期见知基金治理东说念主。基金治理东说念主在发送划款指示时应充分接洽基 金托管东说念主的划款处理所需的合理时辰。如由于基金治理东说念主的原因导致无法按时支 付证券算帐款，由此给基金形成的蚀本由基金治理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金治理东说念主合适法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管公约的指示不得拖延或断绝奉行。如由于基金托管东说念主的舛错 导致基金无法按时支付证券算帐款，由此给基金形成的蚀本由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及来回记载的查对   对基金的来回记载，由基金治理东说念主按日进行查对。对外皮露基金份额净值之                                     托管公约 前，必须保证本日整个内容来回记载与基金管帐账簿上的来回记载全齐一致。如 果内容来回记载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算不完满或不的确，由 此导致的蚀本由基金的管帐包袱方承担。   对基金的资金账目，由两边逐日对账一次，确保两边账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个往返日终了时两边进行对账。   对什物券账目，每月月末两边进行账实查对。   对来回记载，由两边逐日对账一次。   （四）申购、赎回和基金颐养的资金算帐 东说念主分别策动基金财富净值，并进行查对；基金治理东说念主将两边盖印阐发的或基金管 理东说念主决定领受的基金份额净值以基金份额净值公告的时势传真至相干信息清楚 弁言。 换份额，更新基金份额握有东说念主数据库；并将阐发的申购、赎回及颐养数据向基金 托管东说念主、基金治理东说念主传送。基金治理东说念主、基金托管东说念主根据阐发数据进行账务处理。 账户”，该账户由登记机构治理。 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金颐养转存款） 与托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金颐养转出款及颐养费）的差额来 笃定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当 T 日（T 指交收当 前责任日）存在托管账户净应收额时，基金治理东说念主负责将托管账户净应收额在 T 日 15:00 前从“基金算帐账户”划往基金托管账户；当 T 日存在托管账户净应付 额时，基金托管东说念主按治理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T 日 12:00 前划往 “基金算帐账户”。 管账户，由此产生的包袱应由该基金治理东说念主承担（不可抗力或基金治理东说念主无舛错 或未违背本公约约定的情况除外）；基金托管东说念主未能按上款约定将托管账户净应                                 托管公约 付额全额、实时汇至“基金算帐账户”，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担（不 可抗力或基金托管东说念主无舛错或未违背本公约约定的情况除外）。 给基金托管东说念主。基金治理东说念主搪塞传递的申购、赎回、颐养洞开式基金的数据的确 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金治理东说念主指示实时 划付赎回款项。                                    托管公约            八、基金财富净值策动和管帐核算   （一）基金财富净值的策动   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。千般基金份额净值是指 策动日千般基金财富净值除以该策动日本类基金份额总份额后的数值。基金份额 净值的策动保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的症结计 入基金财产。基金治理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国 家另有规矩的，从其规矩。   基金治理东说念主应每个责任日对基金财富估值，但基金治理东说念主根据法律法例或基 金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》偏执他法律、法例 的规矩。用于基金信息清楚的基金净值信息由基金治理东说念主负责策动，基金托管东说念主 复核。基金治理东说念主应于每个责任日来回已毕后策动当日千般基金份额的基金份额 净值并以两边招供的时势发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策动终局复核后 以两边招供的时势发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值信息赐与公布。   根据《基金法》，基金治理东说念主策动并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金治理东说念主策动的基金净值信息。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、财富缓助证券、繁衍器具和银行存款 本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   本基金所握有的投资品种，按如下方法进行估值：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近往返日后经济环境未发生首要变 化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往返日的市价 （收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生                                托管公约 影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及首要变化身分， 调理最近来回市价，笃定公允价钱。 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得来回的，且最 近往返日后经济环境未发生首要变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价进行估值；如最近往返日后经济环境发生了首要变化的，领受估值技能 笃定公允价值。 值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近 往返日后经济环境未发生首要变化，按最近往返日收盘价或第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值；如最近往返日后经济环境发生了首要变化的，领受估值技能确 定公允价值。 来回所上市的财富缓助证券，领受估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时间的有价证券应离别如下情况处理： 吞并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 公征战售股份、通过大批来回取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会相干规矩 笃定公允价值。   （3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于                                 托管公约 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在赫然各别，未上市 时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上阛阓来回的，按证券所处的阛阓分别 估值。   （5）本基金投资国债期货等繁衍品种合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生首要变化的，领受最 近往返日结算价估值。   （6）本基金投资同行存单，领受估值日第三方估值机构提供的估值价钱数 据进行估值。   （7）握有的银行按时存款或见知存款以本金列示，按相应利率逐日计提利 息。   （8）外汇汇率估值策动中触及港币对东说念主民币汇率的，以当日中国东说念主民银行 或其授权机构公布的东说念主民币与港币即期汇率的中间价为准。   （9）对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规矩应缴纳的各 项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩调理或其他原因 导致基金内容交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在相干税金调理日或 内容支付日进行相应的管帐处理。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来回的股票奉行。   （11）如有可信左证标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的， 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （13）相干法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的规矩或者未能充分留意基金份额握有东说念主利益时，应立即见知                                  托管公约 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据相干法律法例，基金财富净值策动和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金相干的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的策动终局对外赐与公布，对于由此引致的终局基金 托管东说念主不承担包袱。   （三）估值差错处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳妥、合理的规律确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内（含第   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主本身的舛错形成估值不实，导致其他当事东说念主遭逢蚀本的，舛错 的包袱东说念主应当对由于该估值不实遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的成功经济蚀本按 下述“估值不实处理原则”给予补偿，承担补偿包袱。   上述估值不实的主要类型包括但不限于：辛勤讲演差错、数据传输差错、数 据策动差错、下达指示差错等。   （1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主形成蚀本机，估值不实包袱方应及 时勾搭各方，实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实包袱方承担； 由于估值不实包袱方未实时更正已产生的估值不实，给当事东说念主形成蚀本的，由估 值不实包袱方对成功蚀本承担补偿包袱；若估值不实包袱方依然积极勾搭，况兼 有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值不实包袱方搪塞更正的情况向相干当事东说念主进行阐发，确保估值不实已得 到更正。   （2）估值不实的包袱方对相干当事东说念主的成功蚀本负责，分歧转折蚀本负责， 况兼仅对估值不实的相干成功当事东说念主负责，分歧第三方负责。                                  托管公约   （3）因估值不实而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值不实包袱方仍搪塞估值不实负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益蚀本（“受损方”），则估值不实责 任方应补偿受损方的蚀本，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求录用欠妥得利的职权；若是赢得欠妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的欠妥 得利返还的总和高出其内容蚀本的差额部分支付给估值不实包袱方。   （4）估值不实调理领受尽量复原至假定未发生估值不实的正确情形的时势。   估值不实被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值不实发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值不实发生 的原因笃定估值不实的包袱方；   （2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实形成的蚀本 进行评估；   （3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的包袱方进行 更正和补偿蚀本；   （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值不实的更正向相干当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值策动出现不实时，基金治理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的规律防御蚀本进一步扩大。   （2）千般基金份额的基金份额净值策动不实偏差达到本类基金份额净值的 本类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （四）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的吞并记 账方法和管帐处理原则，分别独偶然栽植、登录和看护本基金的全套账册，对双                                  托管公约 方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金治理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明 原因并纠正，保证两边平行登录的账册记载全齐相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的策动和公告的，以基金治理东说念主的账 册为准。   （五）基金按时弘扬的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金治理东说念主 应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金 治理东说念主不再更新基金招募说明书。基金治理东说念主在每个季度已毕之日起 15 个责任 日内完成季度弘扬编制并公告；在管帐年度半年终了后两个月内完成中期弘扬编 制并公告；在管帐年度已毕后三个月内完成年度弘扬编制并公告。基金合同收效 不足两个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度弘扬、中期弘扬或者年度弘扬。   基金治理东说念主在月度报表完成当日，将相干报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将复核终局实时书面见知基金治理东说念主。基金管 理东说念主在季度弘扬完成当日，将相干弘扬提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到 后 7 个责任日内进行复核，并将复核终局书面见知基金治理东说念主。基金治理东说念主在中 期弘扬完成当日，将相干弘扬提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日 内进行复核，并将复核终局书面见知基金治理东说念主。基金治理东说念主在年度弘扬完成当 日，将相干弘扬提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将 复核终局书面见知基金治理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理时势为准。查对 无误后，基金托管东说念主在基金治理东说念主提供的弘扬上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核宗旨书或进行电子阐发，两边各自留存一份。若是基金治理                                  托管公约 东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金治理东说念主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主对此不承担包袱，基金托管东说念主 有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐弘扬、中期弘扬或年度弘扬复核完了后，需向基金 治理东说念主进行书面或电子阐发，以备有权机构对相干文献审核时领导。   （六）暂停估值的情形 原因暂停营业时； 商阐发后，基金治理东说念主应当暂停估值；                                      托管公约                九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 行收益分派，具体分派有盘算推算以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分派时势是现款分成； 日的千般基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 份额收取销售行状费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金吞并类别的每份 基金份额享有同均分派权； 位，少量点后第 3 位运行舍去，舍去部分归基金财富；   在不影响基金份额握有东说念主利益的情况下，基金治理东说念主可在不违背法律法例 的前提下酌情调理以上基金收益分派原则，此项调理不需要召开基金份额握有东说念主 大会，但应于变更实施日前在规矩弁言公告。   （二）基金收益分派有盘算推算的制定和实施法子 息清楚办法》相干规矩在规矩弁言公告。 红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金治理东说念主的正大指示实时进 行分成资金的划付。                                托管公约              十、信息清楚   （一）守密义务   除按照《基金法》、           《信息清楚办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息清楚的相干规矩或者有权机关、一方上市的证券来回所要求进行清楚之外，基 金治理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的未公开信息以及从对方赢得的未公 开业务信息应坚守守密的义务。基金治理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除 法律法例规矩或者有权机关、一方上市的证券来回所要求之外，不得在其公开披 露之前，先行对任何第三方清楚。然则，如下情况不应视为基金治理东说念主或基金托 管东说念主违背守密义务： 会、银行业监管机构等监管机构偏执他有权机构的呐喊、决定所作念出的信息清楚 或公开； 问、财务照拂人、审计东说念主员、技能照拂人等作念出的必要信息清楚。   （二）基金治理东说念主和基金托管东说念主在信息清楚中的职责和信息清楚法子   基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据相干法律法例、《基金合同》的规矩各自承 担相应的信息清楚职责。基金治理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、彼此督促、彼 此监督、保证其试验按照法定时势和时限清楚的义务。   根据《信息清楚办法》的要求，本基金信息清楚的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管公约、基金产物辛勤节录、基金份额发售公告、                                《基金合 同》收效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、按时弘扬、临时弘扬、 融会公告、基金份额握有东说念主大会决议、算帐弘扬、投资国债期货相干公告、投资 财富缓助证券信息清楚、投资港股通方向股票相干公告、实施侧袋机制时间的信 息清楚等其他必要的公告文献，由基金治理东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金治理东说念主编制的基金财富净值、千般基金份额净值、千般基金份额申购                                 托管公约 赎回价钱、基金按时弘扬、更新的招募说明书、基金产物辛勤节录、基金算帐报 告等公开清楚的相干基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子 阐发。   基金年报中的财务弘扬部分，经合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐 师事务所审计后，方可清楚。   基金治理东说念主应当在中国证监会规矩的时辰内，将应予清楚的基金信息通过中 国证监会规矩弁言清楚。根据法律法例应由基金托管东说念主公开清楚的信息，基金托 管东说念主将通过中国证监会规矩弁言公开清楚。   照章必须清楚的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 规规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   基金治理东说念主和基金托管东说念主负责办理与基金相干的信息清楚事宜时，对于根据 本公约、《基金合同》规矩或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方 复核无误后，由基金治理东说念主或基金托管东说念主赐与公布。   （三）暂停或蔓延信息清楚的情形 原因暂停营业时；                                   托管公约                    十一、基金用度   （一）基金治理费的计提比例和计提方法   本基金的治理费按前一日基金财富净值的 0.35%年费率计提。治理费的策动 方法如下：   H＝E×0.35%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   （三）C 类基金份额的销售行状费   本基金 A 类基金份额不收取销售行状费，C 类基金份额的销售行状费年费率 为 0.40%。本基金销售行状费将故意用于本基金的销售与基金份额握有东说念主行状， 基金治理东说念主将在基金年度弘扬中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售行状费计提的策动公式如下：   H=E×0.40%÷夙昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售行状费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   （四）证券、期货来回用度、银行汇划用度、证券、期货账户开户用度和银 行账户留意费、《基金合同》收效后与基金相干的信息清楚用度、基金份额握有 东说念主大会用度、《基金合同》收效后与基金相干的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲 裁费、因投资港股通方向股票而产生的各项合理用度等根据相干法例、《基金合                                   托管公约 同》及相应公约的规矩，由基金托管东说念主按基金治理东说念主的划款指示并根据用度内容 支拨金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的样式   基金治理东说念主与基金托管东说念主因未试验或未全齐试验义务导致的用度支拨或基 金财产的蚀本、《基金合同》收效前的相干用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息清楚用度等用度）、基金治理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无 关的事项发生的用度、其他根据相干法律法例，以及中国证监会的相干规矩不得 列入基金用度的样式不列入基金用度。   （六）基金治理费、基金托管费和销售行状费的复核法子、支付时势和时辰。   基金托管东说念主对不合适《基金法》、《运作办法》等相干规矩以及《基金合同》 的其他用度有权断绝奉行。   基金托管东说念主对基金治理东说念主计提的基金治理费、基金托管费和销售行状费等， 根据本托管公约和《基金合同》的相干规矩进行复核。   基金治理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金治理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金治理费划付指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金 治理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至下一个责任日。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金治理东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节沐日、公放假等，支付日历顺延至下一个责任日。   基金销售行状费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金治理东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，由基金治理东说念主向基金托管东说念主发送销售行状费划付指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金 治理东说念主，由基金治理东说念主分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假 等，支付日历顺延至下一个责任日。                                托管公约   （七）若是基金托管东说念主发现基金治理东说念主违背相干法律法例的相干规矩和《基 金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金治理东说念主作念出版 面说明，若是基金托管东说念主觉得基金治理东说念主无正大或合理的事理，不错断绝支付。                                        托管公约           十二、基金份额握有东说念主名册的看护   基金治理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额握有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》阻隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和 看护，基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照当今相干法则分别看护基金份额握有东说念主名 册。看护时势不错领受电子或文档的时势。看护期限为 20 年，法律法例另有规 定或监管机构、有权机关另有要求的除外。   基金治理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》阻隔日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册 的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》阻隔日等触及到基金要紧事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发生 日后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版时势妥善看护基金份额握有东说念主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额握有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应盲从守密义务，法律法例另有规矩或有权机关 另有要求的除外。   若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善看护基金份额握有东说念主名 册，应按相干法例规矩各自承担相应的包袱。                                  托管公约          十三、基金相干文献和档案的保存   基金治理东说念主、基金托管东说念主按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来回记载和要紧合同等，保存期限按照法律法例的规矩奉行，对相干信息负 有守密义务，但司法强制查抄情形及法律法例规矩的其它情形除外。其中，基金 治理东说念主应保存基金财产治理业务举止的记载、账册、报表和其他相干辛勤，基金 托管东说念主应保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他相干辛勤。基金治理 东说念主和基金托管东说念主齐应当按规矩的期限看护。保存期限不少于 15 年，法律法例另 有规矩或有权机关另有要求的除外。   基金治理东说念主代表基金签署与基金相干的首要合同文本后，应实时将合同文本 原来投递基金托管东说念主处。基金治理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等有 关的合同、公约传真给基金托管东说念主。   基金治理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的相干文献。                                   托管公约          十四、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金治理东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金治理东说念主：   (1) 被照章取消基金治理经历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会除名；   (3) 照章遣散、被照章排除或被照章宣告停业；   (4) 法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金治理东说念主由基金托管东说念主或由单独或所有握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金治理东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金治理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权合 计三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金治理东说念主：新任基金治理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金治理东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金治理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金治理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金治理东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议收效后依照《信息清楚办法》的相干规矩在规矩弁言公告；   （6）叮嘱：基金治理东说念主职责阻隔的，基金治理东说念主应妥善看护基金治理业务 辛勤，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念把持理基金治理业务的移交手续， 临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时接收。临时基金治理东说念主或新任基金治理 东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金治理东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例规矩遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计终局赐与公告，同期报中国证监会备案；审 计用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金治理东说念主更换后，若是原任或新任基金治理东说念主要求，                                   托管公约 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金治理东说念主相干的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东说念主：   (1) 被照章取消基金托管经历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会除名；   (3) 照章遣散、被照章排除或被照章宣告停业；   (4) 法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金治理东说念主或由单独或所有握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权合 计三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金治理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议收效后依照《信息清楚办法》的相干规矩在规矩弁言公告；   （6）叮嘱：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善看护基金财产和基金托管业 务辛勤，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金治理东说念主核 对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例规矩遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计终局赐与公告，同期报中国证监会备案；审 计用度在基金财产中列支。                                    托管公约 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金治理东说念主需选择审慎规律确保基金财 产的安全，分歧基金份额握有东说念主的利益形成蚀本，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快叮嘱基金财富。   （三） 基金治理东说念主和基金托管东说念主的同期更换法子 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议收效后依照《信息清楚办法》的相干规矩在规矩 弁言上合股公告。                                  托管公约              十五、不容行动 事《基金法》不容的投资或举止。 托管东说念主不得利用基金财产或职务之便为本身和任何第三东说念主谋取罪犯利益。 时势公开清楚的信息，不得违背本公约约定对他东说念主泄露。 用或刑事包袱基金财产。 不容的其他行动。   法律法例和监管部门取消或变更上述不容性规矩的，如适用于本基金，则本 基金不受上述相干终局或按变更后的规矩奉行。                                   托管公约      十六、基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更与阻隔   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何交集。基金托管公约的变更须报 中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约在试验稳妥法子后阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主遣散、照章被排除、停业或有其他基金托管东说念主禁受基金资 产；   （3）基金治理东说念主遣散、照章被排除、停业或有其他基金治理东说念主禁受基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的阻隔事项。   （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金治理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 照《基金合同》和本托管公约的规矩络续试验保护基金财产安全的职责。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组长入禁受基金；                                   托管公约   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐弘扬；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐弘扬进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 弘扬出具法律宗旨书；   （6）将算帐弘扬报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   （三）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金财产按下列规则了债：   依据基金财产算帐的分派有盘算推算，将基金财产算帐后的一齐剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   （五）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相干首要事项须实时公告；基金财产算帐弘扬经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐弘扬报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。   （六）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                 托管公约              十七、违约包袱   （一）若是基金治理东说念主或基金托管东说念主的不试验本托管公约或者试验本托管协 议不合适约定的，应当承担违约包袱。   （二）因托管公约当事东说念主违约给基金财产或者基金份额握有东说念主形成挫伤的， 应当分别对各自的行动照章承担补偿包袱，因共同行动给基金财产或者基金份额 握有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿包袱。然则发生下列情况，当事东说念主免责： 定算作或不算作而形成的蚀本等； 等。   （三）若是由于本公约一方当事东说念主（“违约方”）的违约行动给基金财产或基 金投资者形成蚀本，另一方当事东说念主（“守约方”）有职权代表基金对违约方进行追 偿；若是由于违约方的违约行动导致“守约方”补偿了该基金财产或基金投资者 所遭逢的蚀本，则守约方有权向违约方追索，违约方应补偿和补偿守约方由此发 生的整个成本、用度和支拨，以及由此遭逢的蚀本。   （四）托管公约当事东说念主违背托管公约，给另一方当事东说念主形成蚀本的，同意担 补偿包袱。   （五）当事东说念主一方违约，非违约方当事东说念主在职责范围内有义务实时选择必要 的规律，防御蚀本的扩大。莫得选择稳妥规律甚至蚀本进一步扩大的，不得就扩 大的蚀本要求补偿。非违约方因防御蚀本扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   （六）违约行动虽已发生，但本托管公约大略络续试验的，在最大限定地保 护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当络续试验本公约。                                托管公约   （七）由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可适度的身分导致业务出现差错，基 金治理东说念主和基金托管东说念主天然依然选择必要、稳妥、合理的规律进行查抄，然则未 能发现该不实的，由此形成基金财产或基金投资者蚀本，基金治理东说念主和基金托管 东说念主应免除补偿包袱。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的规律摈斥或 镌汰由此形成的影响。   （八）本公约所指蚀本均为成功经济蚀本。                                托管公约            十八、争议惩处时势   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相干的一切争议，除经友好 协商不错惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据届时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并对两边均有不竭力。 除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，络续诚笃、 戮力、尽职地试验《基金合同》和托管公约规矩的义务，留意基金份额握有东说念主的 正当权益。   本公约受中国（为本公约之主义，不包括香港、澳门十分行政区和台湾地区） 法律统帅。                                    托管公约           十九、基金托管公约的遵守   （一）基金治理东说念主在向中国证监会请求基金召募注册时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名或签章，公约当事东说念主两边可能经常根据中国证监会的宗旨修改托管公约草案。 托管公约以中国证监会注册的文本为崇敬文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效 之日起收效。基金托管公约的有用期自其收效之日起至该基金财产算帐终局报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自收效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律不竭力。   （四）基金托管公约原来一式 6 份，除上报相干监管机构 2 份外，基金治理 东说念主和基金托管东说念主分别握有 2 份，每份具有同等的法律遵守。                                托管公约             二十、其他事项  除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、相干法律法例等规矩协商办理。                                托管公约          二十一、基金托管公约的签订   本托管公约经基金治理东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管 公约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或签章，并注明基金托管协 议的签订地点和签订日历。