发布日期：2025-02-25 09:50    点击次数：79

 招商基金不竭有限公司 招商安阳债券型证券投资基金      基金合同  基金不竭东说念主：招商基金不竭有限公司  基金托管东说念主：北京银行股份有限公司 招商安阳债券型证券投资基金                                                                                                  基金合同                                                     目                录 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同                 第一部分   弁言   一、缔结本基金合同的看法、依据和原则 权益义务，表率基金运作。 法》”）    、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    （以下简称“《基金法》”）、                                 《公开募 集证券投资基金运作不竭办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销 售不竭办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路管 理办法》    （以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险不竭国法》（以下简称“《流动性风险不竭国法》”）和其他关联法律法例。 益。   二、基金合同是国法基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金议论的触及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有禁绝，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同偏激他关联国法享有权益、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、招商安阳债券型证券投资基金由基金不竭东说念主依照《基金法》、基金合同 偏激他关联国法召募，并经中国证券监督不竭委员会（以下简称“中国证监会”） 注册。   中国证监会对基金召募的注册审查以要件完全和内容合规为基础，以充分的 信息线路和投资者恰当性为中枢，以加强投资者利益保护和防护系统性风险为目 标。中国证监会不合基金的投资价值及商场远景等作出现实性判断或者保证。   基金不竭东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎费力的原则不竭和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当雅致阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物尊府概要等信息 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同 线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金不竭东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有禁绝，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性国法不一致，应当以届时有用的法律法例的国法为准。   六、本基金投资内地与香港股票商场交游互联互通机制允许买卖的国法范 围内的香港连接交游所上市的股票（以下简称"港股通标的股票"）的，会靠近港 股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交游国法等互异带来的独到风 险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交游，且对个 股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风 险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可 能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交游，港股不成 实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募说明书“风险揭 示”部分。   七、本基金可根据投资策略需要或不同确立地商场环境的变化，遴荐将部分 基金资产投资于港股通标的股票或遴荐不将基金资产投资于港股通标的股票，基 金资产并非势必投资港股通标的股票。   八、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金不竭东说念主履行 相应设施后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。 侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主将对基金简称进行特别标志，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读议论内容并护理本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   九、本基金合同约定的基金产物尊府概要编制、线路与更新要求，自《信息 线路办法》实施之日起一年后开动实践。   十、本基金的投资领域包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动以致 出现较大赔本的风险，以及与存托凭证刊行机制议论的风险。 招商安阳债券型证券投资基金                           基金合同                   第二部分      释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》或本基金合同：指《招商安阳债券型证券投资基 金基金合同》及对本基金合同的任何有用立异和补充 型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用立异和补充 要》偏激更新 告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、呈报等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议立异，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的立异     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售不竭办法》及颁布机关对其常常作念出的立异 日实施的《公开召募证券投资基金信息线路不竭办法》及颁布机关对其常常作念出 的立异 招商安阳债券型证券投资基金                        基金合同 的《公开召募证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其常常作念出的立异 机关对其常常作念出的立异 员会 务的法律主体，包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准开导并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 中国境内证券商场的中国境外的机构投资者 用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务 会国法的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金不竭东说念主签订了基金销售工作 合同，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 招商安阳债券型证券投资基金                        基金合同 算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受招商基金不竭有限公司托付代为办理登记业务的机构 不竭的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转机、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金不竭东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面证据的 日历 产算帐收场，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得逾越 3 个月 的正常交游日 绽放日 该使命日为非港股通交游日时，则基金不竭东说念主可根据现实情况决定本基金是否开 放申购、赎回及转机业务，具体以届时提前发布的公告为准） 请购买基金份额的步履 招商安阳债券型证券投资基金                   基金合同 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告国法的条件，苦求将其持有基金不竭东说念主不竭的某一基金的基金份额转机为基金 不竭东说念主不竭的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金转机中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转机中转入 苦求份额总额后的余额）逾越上一日基金总份额的 10% 行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息线路办法》国法的互联网网站（包括基金不竭东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 基金份额持有东说念主工作的用度 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同 不同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金 份额分设不同的基金代码，并分辨公布基金份额净值 基金资产入网提销售工作费的基金份额 别基金资产入网提销售工作费的基金份额 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产救助证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交游的债券等 值的方式，将基金颐养投资组合的商场冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到公说念对待 交游所分辨和香港连接交游悉数限公司（以下简称“香港连接交游所”）建立技 术指示，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖国法领域内的 对方交游所上市的股票。内地与香港股票商场交游互联互通机制包括沪港股票市 场交游互联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票商场交游互联互通机制 （以下简称“深港通”） 港股通是指投资者托付内地证券公司，经由上海证券交游所在香港开导的证券交 易工作公司，向香港连接交游所进行申报，买卖沪港通国法领域内的香港连接交 易所上市的股票；深港通下的港股通是指投资者托付内地证券公司，经由深圳证 券交游所在香港开导的证券交游工作公司，向香港连接交游所进行申报，买卖深 港通国法领域内的香港连接交游所上市的股票 进行处置算帐，看法在于有用装扮并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于 招商安阳债券型证券投资基金                基金合同 流动性风险不竭器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称 为侧袋账户 致公允价值存在首要省略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 事件 招商安阳债券型证券投资基金                    基金合同                 第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   招商安阳债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型绽放式   四、基金的投资方向   在保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资不竭，合理确立债券等固 定收益类资产和权益类资产，追求基金资产的长期矜重升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书的国法实践。   七、基金存续期限   不如期   八、基金份额类别   本基金根据是否收取认购费、申购费、销售工作费的不同，将基金份额分为 不同的类别。在认购、申购时收取认购费、申购费，但不从本类别基金资产入网 提销售工作费的基金份额，称为 A 类基金份额；在认购、申购时不收取认购费、 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同 申购费，而是从本类别基金资产入网提销售工作费的基金份额，称为 C 类基金 份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分辨确立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分辨议论并公告基金份额净值。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 间不得相互转机。   在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无现实性不 利影响的情况下，根据基金现实运作情况，在履行恰当设施后，基金不竭东说念主可停 止某类基金份额的销售、调低某类基金份额的费率水平或者增多新的基金份额类 别等，此项颐养无需召开基金份额持有东说念主大会，但颐养实施前基金不竭东说念主需实时 公告并报中国证监会备案。 招商安阳债券型证券投资基金                    基金合同                 第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售期间、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售期间见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金不竭东说念主届时发布的颐养销售机构的议论公告。   恰当法律法例国法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额不收取认购费。 本基金 A 类基金份额的认购费率由基金不竭东说念主决定，并在招募说明书中列示。 基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 悉数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的议论方法在招募说明书中列示。   认购份额的议论保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分舍去，舍去部 分计入基金财产。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构确 实罗致到认购苦求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购苦求及认 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同 购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权益。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或议论公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或议论公告。 单独议论，认购苦求一给与理不得撤消。 招商安阳债券型证券投资基金                      基金合同                 第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金不竭东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资诠释之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不竭东说念主办理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金不竭东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。 基金不竭东说念主应将基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募步履扫尾前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未知足基金备案条件，基金不竭东说念主应当承担下列职守： 期活期进款利息； 基金不竭东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产限制   《基金合同》收效后，一语气 20 个使命日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不竭东说念主应当在如期诠释中给予 线路；一语气 50 个使命日出现前述情形的，基金不竭东说念主应拆开基金合同，且无需 召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有国法时，从其国法。 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同           第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回形式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不竭东说念主 在招募说明书或其他议论公告中列明。基金不竭东说念主可根据情况变更或增减销售机 构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业形式或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日及期间   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游期间（若本基金参与港股通交游且该工 作日为非港股通交游日时，则基金不竭东说念主可根据现实情况决定本基金是否绽放申 购、赎回及转机业务，具体以届时提前发布的公告为准）。但基金不竭东说念主根据法 律法例、中国证监会的要求或本基金合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交游商场、证券、期货交游所交游 期间变更、港股通交游国法变更、新的业务发展或其他特别情况，基金不竭东说念主将 视情况对前述绽放日及绽放期间进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的关联国法在国法媒介上公告。   基金不竭东说念主可根据现实情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 业务办理期间在申购开动公告中国法。   基金不竭东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理期间在赎回开动公告中国法。   在详情申购开动与赎回开动期间后，基金不竭东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息线路办法》的关联国法在国法媒介上公告申购与赎回的开动期间。   基金不竭东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者转机。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或转机 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或转机价钱为下一绽放日基 金份额申购、赎回或转机的价钱。 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求受理应日收市后议论的万般基 金份额净值为基准进行议论； 后秩序进行法例赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金不竭东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金不竭东说念主 必须在新国法开动实施前依照《信息线路办法》的关联国法在国法媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构国法的设施，在绽放日的具体业务办理期间内提议 申购或赎回的苦求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构国法的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回苦求时，必须有敷裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求 无效而不予成交。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理 国法等在遵照基金合同和招募说明书国法的前提下，以各销售机构的具体国法为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在国法期间内全额托福申购款项，投资东说念主托福 申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回苦求收效后，基金不竭东说念主将通过基金登记机构偏激议论基 金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在 发生多半赎回或本《基金合同》载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 时，款项的支付办法参照本基金合同关联条目处理。 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同   遇交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金不竭东说念主及基金托管东说念主所能禁止的因素影响业务处理进程，则赎回款 顺延至下一个使命日划往基金份额持有东说念主的银行账户。   基金不竭东说念主不错在法律法例允许的领域内，对上述业务办理期间进行颐养， 并提前公告。   基金不竭东说念主应以交游期间扫尾前受理有用申购和赎回苦求确本日算作申购 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行证据。T 日提交的有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构国法的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不堪利或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售 机构如实罗致到申购、赎回苦求。申购与赎回的证据以登记机构的证据结果为准。 对于苦求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权益，不然，由于投资 东说念主的弱点产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金不竭东说念主可在法律法例允许的领域内、在不合基金份额持有东说念主利益变成损 害的前提下，对上述业务的办理期间、方式等国法进行颐养。基金不竭东说念主应在新 国法开动实施前按照《信息线路办法》的关联国法在国法媒介公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，也不错对基金的总限制进行限制，具体国法请参见招募说明书或 议论公告。 体国法请参见招募说明书或议论公告。 申购金额上限，具体国法请参见招募说明书或议论公告。 基金不竭东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金不竭东说念主基于投资运作与风险禁止的需要，可采用上述措施对基金限制给予控 制。具体见基金不竭东说念主议论公告。 份额的数目限制。基金不竭东说念主必须在颐养前依照《信息线路办法》的关联国法在 国法媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 金份额净值。本基金万般基金份额净值的议论，均保留到少许点后 4 位，少许点 后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份 额净值在本日收市后议论，并按照基金合同的约定进行公告。遇特别情况，经履 行恰当设施，不错恰当蔓延议论或公告。如议论法律法例以及中国证监会另有规 定，则依国法实践。 明书。本基金的申购费率由基金不竭东说念主决定，并在招募说明书中列示。某类基金 份额的申购的有用份额为净申购金额除以当日的本类基金份额的基金份额净值， 有用份额单元为份，上述议论结果均按舍去余数的方法，保留到少许点后 2 位， 舍去部分归入基金财产。 本基金的赎回费率由基金不竭东说念主决定，并在招募说明书中列示。某类基金份额的 赎回金额为按现实证据的有用赎回份额乘以当日本类基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述议论结果均按舍去余数的方法，保留到少许点 后 2 位，舍去部分归入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照议论法律法例设定，具体 见招募说明书的国法，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 招商安阳债券型证券投资基金               基金合同 计入基金财产。 份额的赎回费率、赎回金额具体的议论方法和收费方式由基金不竭东说念主根据基金合 同的国法详情，并在招募说明书或议论公告中列示。基金不竭东说念主不错根据基金合 同的约定在不违背法律法例的领域内、且对基金份额持有东说念主无现实不利影响的前 提下颐养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息 线路办法》的关联国法在国法媒介上公告。 现存基金份额持有东说念主无现实性不利影响的前提下根据商场情况制定基金促销计 划，如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按议论监管部门 要求履行必要手续后，基金不竭东说念主不错恰当调低本基金的申购费率和赎回费率。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率撤职议论法律法例以及 监管部门、自律国法的国法。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不竭东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 法议论当日基金资产净值。 证券交游工作公司等机构认定的交游额外情况并决定暂停提供部分或者一说念港 股通工作，或者发生其他影响通过内地与香港股票商场交游互联互通机制进行正 常交游的情形。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 招商安阳债券型证券投资基金                    基金合同 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相躲避 50%皆集度的情形。 格且采用估值时代仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不竭东说念主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金不竭东说念主决 定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金不竭东说念主应当根据关联国法在国法媒介上刊登 暂停申购公告。若是投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金不竭东说念主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不竭东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 法议论当日基金资产净值。 形时，基金不竭东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 格且采用估值时代仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不竭东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述除第 4 项外的情形之一且基金不竭东说念主决定暂停接受赎回苦求或延 缓支付赎回款项时，基金不竭东说念主应按国法报中国证监会备案，已证据的赎回苦求， 基金不竭东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，未支付部分可缓期支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的议论条目处理。在暂停赎回的情况摒除时， 基金不竭东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同   九、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 转机中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转机中转入苦求份额 总额后的余额）逾越前一日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金不竭东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金不竭东说念主以为有才调支付投资东说念主的一说念赎回苦求时， 按正常赎回设施实践。   （2）部分缓期赎回：当基金不竭东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有艰巨或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金不竭东说念主在当日接受赎回比例不低于前一日基金总份额 10%的前提下， 可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量 占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主 在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入 下一个绽放日不时赎回，直到一说念赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的 部分赎回苦求将被撤消。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优 先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础议论赎回金额，依此类推，直到一说念 赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自 动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现多半赎回时且基金不竭东说念主决定部分缓期赎回的，在单个 基金份额持有东说念主当日赎回苦求逾越前一日基金总份额 10%的情形下，基金不竭东说念主 以为支付该基金份额持有东说念主的一说念赎回苦求有艰巨或者因支付该基金份额持有 东说念主的一说念赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，可 以对该基金份额持有东说念主的赎回苦求逾越前一日基金总份额 10%的部分进行缓期 办理。对于其余当日未缓期办理的赎回苦求，应当按单个账户未缓期办理的赎回 苦求量占未缓期办理的赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额。对于未 能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同 赎回的，将自动转入下一个绽放日不时赎回，直到一说念赎回为止；遴荐取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被撤消。缓期的赎回苦求与下一绽放日赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础议论赎回金额， 依此类推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资 东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减慢支 付赎回款项，但不得逾越 20 个使命日，并应当在国法媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金不竭东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书国法的其他方式在 3 个交游日内呈报基金份额持有东说念主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在国法媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 办法》的关联国法，在国法媒介上刊登基金从头绽放申购或赎回公告；也不错根 据现实情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的期间，届时不再另行发布重 新绽放的公告。   十一、基金转机   基金不竭东说念主不错根据议论法律法例以及本基金合同的国法决定开办本基金 与基金不竭东说念主不竭的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费， 议论国法由基金不竭东说念主届时根据议论法律法例及本基金合同的国法制定并公告， 并提前在合理期间内示知基金托管东说念主与议论机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其它非交游过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同 东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法布告将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的议论尊府，对于恰当条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的国法办理，并按基金登记机构国法的方法收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照国法的方法收取转托管费。   若是出现基金不竭东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因时代系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东说念主的转托管苦求。   十四、如期定额投资盘算   基金不竭东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资盘算，具体国法由基金不竭东说念主另 行国法。投资东说念主在办理如期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金不竭东说念主在议论公告或更新的招募说明书中所国法的如期定 额投资盘算最低申购金额。   十五、基金的冻结、解冻和其他业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 律法例或监管部门另有国法的除外。如议论法律法例允许基金不竭东说念主办理基金份 额的其他基金业务，基金不竭东说念主将制定和实施相应的业务国法。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不竭东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交游形式或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金不竭东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金不竭东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 招商安阳债券型证券投资基金               基金合同   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或议论公 告。 招商安阳债券型证券投资基金                       基金合同               第七部分   基金合同当事东说念主及权益义务    一、基金不竭东说念主    （一） 基金不竭东说念主简况    称呼：招商基金不竭有限公司    住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号    法定代表东说念主：王小青    开导日历：2002 年 12 月 27 日    批准开导机关及批准开导文号：中国证券监督不竭委员会证监基金字 2002100 号    组织款式：有限职守公司    注册成本：13.1 亿元东说念主民币    存续期限：持续计议    议论电话：（0755）83199596    （二） 基金不竭东说念主的权益与义务 但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并不竭基金财产；    （3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律法例国法或中国证监会批 准的其他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照国法召集基金份额持有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及关联法律国法监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律国法，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的议论步履进行监督和处 招商安阳债券型证券投资基金                基金合同 理；   （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》国法的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律国法决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回或转机申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权益，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）以基金不竭东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （14）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供工作的外部机构；   （15）在恰当关联法律、法例的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、 赎回、转机和非交游过户等业务的业务国法；   （16）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎费力的原则不竭和运 用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式不竭和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制， 保证所不竭的基金财产和基金不竭东说念主的财产相互独处，对所不竭的不同基金分辨 不竭，分辨记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联国法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用恰当合理的措施使议论基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同 方法恰当《基金合同》等法律文献的国法，按关联国法议论并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释；   （10）编制季度、中期和年度诠释；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他关联国法，履行信息线路及 诠释义务；   （12）保守基金买卖阴私，不表现基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联国法另有国法外，在基金信息公开线路前应予覆盖，不 向他东说念主表现，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按国法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联国法召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按国法保存基金财产不竭业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在国法期间发出，何况 保证投资者随机按照《基金合同》国法的期间和方式，随时查阅到与基金关联的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近闭幕、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会 并呈报基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》国法履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不竭东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 招商安阳债券型证券投资基金                        基金合同 金事务的步履承担职守；   （23）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金不竭东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金不竭东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：北京银行股份有限公司（简称“北京银行”）   住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   成迅速间：1996 年 1 月 29 日   组织款式：股份有限公司（上市）   注册成本：东说念主民币 2114298.4272 万元   法定代表东说念主：霍学文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可 2008776 号   存续期间：持续计议   （二） 基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的国法安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例国法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不竭东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同 情形，有权呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据议论商场国法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金不竭东说念主更换时，提名新的基金不竭东说念主；   （7）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以憨厚信用、费力尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）开导特意的基金托管部门，具有恰当要求的营业形式，配备敷裕的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分辨确立账户，独处核算，分账不竭， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联国法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金不竭东说念主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按国法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金不竭东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖阴私，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联国法另有 国法或者有权机关或者基金托管东说念主上市的证券交游所要求外，在基金信息公开披 露前给予覆盖，不得向他东说念主表现，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金不竭东说念主议论的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐诠释、季度、中期和年度诠释出具意见，说明基金管 理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；若是基金不竭 东说念主有未实践《基金合同》国法的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了恰当的 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同 措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他议论尊府 15 年以 上；   （12）罗致并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按国法制作议论账册并与基金不竭东说念主查对；   （14）依据基金不竭东说念主的指示或关联国法向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联国法，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金不竭东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照《基金合同》的国法监督基金不竭东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近闭幕、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会 和银行监管机构，并呈报基金不竭东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿职守，其补偿 职守不因其退任而免除；   （20）基金不竭东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额 持有东说念主利益向基金不竭东说念主追偿；   （21）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有国法或基金合同另有约定外，本基金团结类别每份基金份额 具有同等的正当权益。 包括但不限于： 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照国法要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息尊府；   （7）监督基金不竭东说念主的投资运作；   （8）对基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）雅致阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）护理基金信息线路，实时诈欺权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所国法的用度；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金赔本或者《基金合同》拆开的 有限职守；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同            第八部分   基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有国法或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会未开导日常机构，若改日本基金份额持有东说念主大会成立 日常机构，则按照届时有用的法律法例的国法实践。   一、召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金不竭东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作方式；   （5）颐养基金不竭东说念主、基金托管东说念主的报酬方法或提高销售工作费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、领域或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会设施；   （10）基金不竭东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金不竭东说念主收到提议当日的基金份额议论，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无现实性不利影响的前提下，以下情况可由基金不竭东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取； 招商安阳债券型证券投资基金                   基金合同   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售工作费、变更收费 方式或颐养基金份额类别确立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化；   （5）基金不竭东说念主、登记机构、基金销售机构颐养关联认购、申购、赎回、 转机、非交游过户、转托管等业务国法；   （6）基金推出新业务或工作；   （7）按照法律法例和《基金合同》国法不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金不竭东说念主召集。 提议书面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并示知基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金不竭东说念主提议书面提议。基金不竭东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基 金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金不竭东说念主；基金托管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并示知基金不竭东说念主，基 招商安阳债券型证券投资基金                   基金合同 金不竭东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金不竭东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在国法期间内未 能作出版面恢复，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有 东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自 行召集基金份额持有东说念主大会的，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得艰苦、 搅扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的呈报期间、呈报内容、呈报方式 告。基金份额持有东说念主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要呈报的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和议论东说念主、表决意见寄交的截止期间和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面呈报基金不竭东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面呈报基金不竭东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 不竭东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵循。 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同   四、基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金不竭东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金不竭东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授恰当法律法例、《基金合 同》和会议呈报的国法，何况持有基金份额的凭证与基金不竭东说念主办有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证暴露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 款式或会议呈报等议论公告中指定的其他款式在表决截止日往日投递至召集东说念主 指定的地址。通信开会应以书面方式或会议呈报等议论公告中指定的其他款式进 行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议呈报后，在 2 个使命日内连 续公布议论指示性公告；   （2）会议召集东说念主按基金合同国法呈报基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集 东说念主，则为基金不竭东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不竭东说念主）和公证机关的监督下按 照会议呈报国法的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金不竭 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同 东说念主经呈报不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；    （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出 具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托付东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授符 正当律法例、《基金合同》和会议呈报的国法，并与基金登记机构记载相符； 通过相聚、电话或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错采用书面、相聚、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议呈报中列明。 面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议呈报中列明。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金不竭东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》国法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的呈报后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同   在现场开会的方式下，率先由大会主办东说念主按照下列第七条国法设施详情和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金不竭东说念主授权出席会议的代表，在基金不竭东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；若是基金不竭东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主 算作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金不竭东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所呈报的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所国法的须以 相当决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有国法或本 基金合同另有约定外，转机基金运作方式、更换基金不竭东说念主或者基金托管东说念主、终 止基金合同、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证讲授，不然提交 恰当会议呈报中国法的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 恰当会议呈报国法的表决意见视为有用表决，表决意见疏漏不清或相互矛盾的视 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议开动 后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金不竭东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主办东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不竭东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息线路办法》的关联国法在 国法媒介上公告。若是采用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不竭 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则议论基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分辨持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若议论 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日议论基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日议论基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日议论基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）议论基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 招商安阳债券型证券投资基金               基金合同   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分辨由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的议论国法以本节特别约定内 容为准，本节莫得国法的适用上文议论约定。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表决 条件等国法，但凡顺利援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管 国法修改导致议论内容被取消或变更的，基金不竭东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同    第九部分    基金不竭东说念主、基金托管东说念主的更换条件和设施   一、基金不竭东说念主和基金托管东说念主职责拆开的情形   （一） 基金不竭东说念主职责拆开的情形   有下列情形之一的，基金不竭东说念主职责拆开：   （二） 基金托管东说念主职责拆开的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：   二、基金不竭东说念主和基金托管东说念主的更换设施   （一） 基金不竭东说念主的更换设施 的基金不竭东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权共计 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金不竭东说念主； 持有东说念主大会决议收效后依照《信息线路办法》的关联国法在国法媒介公告； 料，实时向临时基金不竭东说念主或新任基金不竭东说念主办理基金不竭业务的交代手续，临 招商安阳债券型证券投资基金                   基金合同 时基金不竭东说念主或新任基金不竭东说念主应实时罗致。临时基金不竭东说念主或新任基金不竭东说念主 应与基金托管东说念主查对基金资产总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案；审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金不竭东说念主关联的称呼字样。   （二） 基金托管东说念主的更换设施 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权共计 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东说念主； 持有东说念主大会决议收效后依照《信息线路办法》的关联国法在国法媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时罗致。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金不竭东说念主查对 基金资产总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案；审计 用度在基金财产中列支。   （三）基金不竭东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和设施 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金不竭东说念主和基金托管东说念主； 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议收效后依照《信息线路办法》的关联国法在国法 媒介上连接公告。   三、新基金不竭东说念主或临时基金不竭东说念主罗致基金不竭业务，或新基金托管东说念主或 临时基金托管东说念主罗致基金财产和基金托管业务前，原基金不竭东说念主或原基金托管东说念主 应不时履行议论职责，并保证不作念出对基金份额持有东说念主的利益变成毁伤的步履。 原基金不竭东说念主或原基金托管东说念主在不时履行议论职责期间，仍有权按照本基金合同 的国法收取基金不竭费和基金托管费。   四、本部分对于基金不竭东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的约定，但凡顺利 援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致议论内容 被取消或变更的，基金不竭东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对相 应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 招商安阳债券型证券投资基金                   基金合同                 第十部分    基金的托管   基金托管东说念主和基金不竭东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他关联国法缔结 托管合同。   缔结托管合同的看法是明确基金托管东说念主与基金不竭东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值议论、收益分拨、信息线路及相互监督等议论事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同             第十一部分   基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐 和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金不竭东说念主或基金不竭东说念主托付的其他恰当条件的机构 办理。基金不竭东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代 理合同，以明确基金不竭东说念主和代理机构在投资者基金账户不竭、基金份额登记、 算帐及基金交游证据、披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关国法于开动实施前在国法媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职守，但司法强制检查情形及法律 法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的工作； 招商安阳债券型证券投资基金                        基金合同                 第十二部分        基金的投资   一、投资方向   在保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资不竭，合理确立债券等固 定收益类资产和权益类资产，追求基金资产的长期矜重升值。   二、投资领域   本基金的投资领域为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票和存托凭证（包括主板、中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的 股票和存托凭证）、内地与香港股票商场交游互联互通机制允许买卖的香港证券 商场股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（含国债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可转机债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行单子、 短期融资券、超短期融资券、中期单子、政府救助机构债、政府救助债券、场所 政府债偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、资产救助证券、债券回购、同 业存单、银行进款、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用，但须恰当中国证监会的议论国法。   本基金投资于主体评级在 AA+及以上司别的信用债，其中主体评级为 AAA 的 信用债投资占信用债的比例为 60%-100%，主体评级为 AA+的信用债投资占信用债 的比例为 0-40%。信用借主体评级参照取得中国证监会证券评级业务许可的资信 评级机构发布的最新评级结果。   本基金投资于可转机债券（含分离交游可转债）、可交换债券的比例不逾越 基金资产总值的 20%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行恰当 设施后，不错将其纳入投资领域。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票、存托凭 证等资产的比例不逾越基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不超 过股票资产的 50%；每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。国债期 货偏激他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的国法实践。 招商安阳债券型证券投资基金               基金合同   三、投资策略   本基金在合同约定的领域内实施矜重的合座资产确立，通过对国表里宏不雅经 济景况、证券商场走势、商场利率走势以及商场资金供求情况、信用风险情况、 风险预算和关联法律法例等因素的详尽分析，瞻望万般资产在长、中、短期内的 风险收益特征，进而进行合理资产确立。   本基金采用债券投资策略包括：久期策略、期限结构策略、个券遴荐策略和 相对价值判断策略等，对于可转机公司债、信用债等投资品种，将根据其特色采 取相应的投资策略。   （1）久期策略   根据国表里的宏不雅经济形式、经济周期、国度的货币战术、汇率战术等经济 因素，对改日利率走势作念出瞻望，并详情本基金投资组合久期的漫骂。   （2）期限结构策略   根据海异邦内经济形式、国度的货币战术、汇率战术、货币商场的供需关系、 投资者对改日利率的预期等因素，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出瞻望， 收益率弧线的变动趋势包括：朝上平行迁移、向下平行迁移、弧线趋缓滚动、曲 线笔陡滚动、弧线正蝶式迁移、弧线反蝶式迁移，并根据变动趋势及变动幅度预 测来决定信用投资产物组合的期限结构，然后遴荐采用相应的期限结构策略。   （3）个券遴荐策略   通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因 素，瞻望收益率弧线的变动趋势，并讨好流动性偏好、信用分析等多种商场因素 进行分析，详尽评判个券的投资价值。在个券遴荐的基础上，构建模拟组合，并 相比不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况，详情风险、收益匹配最好的组合。   （4）相对价值判断策略   根据对同类债券的相对价值判断，遴荐合适的交游时机，增持相对低估、价 格将飞腾的债券，减持相对高估、价钱将下落的债券。   （5）可转机公司债投资策略   由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转 招商安阳债券型证券投资基金                   基金合同 债相对价值分析策略通过分析不同商场环境下其股性和债性的相对价值，把抓可 转债的价值走向，遴荐相应券种，从而获取较高投资收益。   （6）信用债投资策略   信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差 是信用产物相对国债、央行单子等利率产物获取较高收益的起首。信用利差主要 受两方面的影响，一方面为债券所对应信用品级的商场平均信用利差水平，另一 方面为刊行东说念主自己的信用景况。   信用债商场合座的信用利差水温存信用债刊行主体自身信用景况的变化都 会对信用债个券的利差水平产生伏击影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、 国度战术、行业景气度和债券商场的供求景况等多个方面考量信用利差的合座变 化趋势；另一方面，本基金还将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即采 用表里讨好的信用研究和评级轨制，研究债券刊行主体企业的基本面，以详情企 业主体债的现实信用景况。   本基金对股票的投资，以价值投资理念为导向，采用“从上至下”的多主题 投资和“从下到上”的个股精选方法，天真运用多种股票投资策略，深度挖掘经 济结构转型过程中具有中枢竞争力和发展后劲的行业和公司，杀青基金资产的长 期闲散升值。                                  （1）   本基金所投资香港商场股票标的除适用上述股票投资策略外，还需护理： 香港股票商场轨制与大陆股票商场存在的互异对股票投资价值的影响，比如行业 分散、交游轨制、商场流动性、投资者结构、商场波动性、涨跌停限制、估值与 盈利酬报等方面；（2）东说念主民币与港币之间的汇兑比率变化情况。   资产救助类证券的订价受商场利率、流动性、刊行条目、标的资产的组成及 质地、提前偿还率偏激它附加条目等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分 析、商场流动性分析和信用评级救助的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种 的相对价值相比，审慎投资资产救助证券类资产。 招商安阳债券型证券投资基金                   基金合同   为有用禁止债券投资的系统性风险，本基金根据风险不竭的原则，以套期保 值为看法，限定运用国债期货，提高投资组合的运作后果。在国债期货投资时， 本基金将率先分析国债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，遴荐订价合理 的国债期货合约，其次，讨论国债期货各合约的流动特性况，最终详情与现货组 合的合适匹配，以达到风险不竭的方向。   在禁止风险的前提下，本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略，基 于对基础证券投资价值的深远研究判断，进行存托凭证的投资。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票、存托 凭证等资产的比例不逾越基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不 逾越股票资产的 50%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%； 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，团结家公司在境内和 香港同期上市的 A 股和 H 股合并议论），其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金不竭东说念主不竭的一说念基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证， 团结家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并议论），其市值不逾越该证 券的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产救助证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的一说念资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产救助证券的比例，不得超 过该资产救助证券限制的 10％；   （8）本基金不竭东说念主不竭的一说念基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产救助 招商安阳债券型证券投资基金                    基金合同 证券，不得逾越其万般资产救助证券共计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证 券。基金持有资产救助证券期间，若是其信用品级下落、不再恰当投资方法，应 在评级诠释发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，参加世界银行间同行商场进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    （12）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；    （13）如本基金投资国债期货，则在职何交游日日终，持有的买入国债期 货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖出洋 债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游 （不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的   （14）如本基金投资国债期货，基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差议论）应当恰当 基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （15）本基金不竭东说念主不竭的一说念绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司 可流通股票的 15%；本基金不竭东说念主不竭的一说念投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不竭东说念主之 外的因素致使基金不恰当该比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致； 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同   （18）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （16）、                （17）情形之外，因证券、期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动等基金不竭东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述 国法投资比例的，基金不竭东说念主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会规 定的特别情形除外。法律法例或监管部门另有国法的，从其国法。   基金不竭东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当恰当 基金合同的约定。        基金托管东说念主对基金投资的监督与检查自本基金合同收效之日起 开动。法律法例或监管部门另有国法的，从其国法。   若是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 国法为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不竭东说念主在 履行恰当设施后，则本基金投资不再受议论限制。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背国法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正派的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会国法不容的其他行径。   基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、现实 禁止东说念主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当恰当基金的投资方向和投资策略，撤职基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益禁绝，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱实践。议论交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予线路。首要关联交游应提交基金不竭东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投 招商安阳债券型证券投资基金                     基金合同 资可不再受议论限制或按变更后的国法实践。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准为：中债详尽金钱（总值）指数收益率×85%+沪深 300 指数收益率×10%+恒生详尽指数收益率（经汇率颐养后）×5%。   中债详尽指数样本领域涵盖银行间商场和交游所商场，成份债券包括国度债 券、企业债券、央行单子等悉数主要债券种类，具有平淡的商场代表性，随机反 应中国债券商场的总体走势。沪深 300 指数考中上海和深圳证券商场中 300 只 A 股算作样本编制而成的要素股指数，详尽反馈了沪深证券商场大中市值公司的整 体景况，具有精良的商场代表性。恒生详尽指数对香港商场优质企业股票具有较 强的代表性，适配合为本基金港股投资部分的功绩相比基准。选用上述指数算作 功绩相比基准能客不雅合理地反馈本基金风险收益特征。   若是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场广泛接受的功绩 相比基准推出，或者商场上出现愈加妥贴用于本基金的功绩相比基准，以及若是 改日指数发布机构不再公布上述指数或转换指数称呼时，在对基金份额持有东说念主无 现实不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，本基金可在报中国证监会备 案后变更功绩相比基准并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于羼杂 型基金、股票型基金。   本基金资产投资于港股通标的股票，会靠近港股通机制下因投资环境、投资 标的、商场轨制以及交游国法等互异带来的独到风险，包括港股商场股价波动较 大的风险（港股商场实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可 能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港 休市的情形下，港股通不成正常交游，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动 性风险）等。   七、基金不竭东说念主代表基金诈欺鼓动或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 招商安阳债券型证券投资基金               基金合同 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的国法。 招商安阳债券型证券投资基金                        基金合同                 第十三部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据议论法律法例、表率性文献为本基金开立资金账户和证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   四、基金财产的看守和刑事职守   本基金财产独处于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看守。基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职守，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的国法刑事职守外，基金财产不得被处 分。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章撤消或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金不竭东说念主不竭运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金不竭东说念主不竭运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 招商安阳债券型证券投资基金                     基金合同                 第十四部分    基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金议论的证券交游形式的交游日以及国度法律法例 国法需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产救助证券、繁衍器用和银行进款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不竭东说念主在详情议论金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门关联国法。   （一）对存在活跃商场且随机获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则国法的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应采用最近交游日的报价详情公允价值。有充足左证标明估值 日或最近交游日的报价不成确凿反馈公允价值的，应付报价进行颐养，详情公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时代中讨论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值时代中不应将该限制作 为特征讨论。此外，基金不竭东说念主不应试虑因其多量持有议论资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采用在当前情况下适用何况有敷裕 可利用数据和其他信息救助的估值时代详情公允价值。采用估值时代详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得议论资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行颐养并详情公允价值。 招商安阳债券型证券投资基金                基金合同   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要 变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素， 颐养最近交游市价，详情公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券，对于存在活跃商场的情况下，按第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交游的，且 最近交游日后经济环境未发生首要变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，采用估值技 术详情公允价值。   （3）交游所上市未实行净价交游的债券，对于存在活跃商场的情况下，按 估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最 近交游日后经济环境未发生首要变化，按最近交游日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，采用估值时代 详情公允价值。   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，采用估值时代详情公允价值。 交游所上市的资产救助证券，采用估值时代详情公允价值，在估值时代难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采用估值时代详情公允价值，在 估值时代难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）流通受限的股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司股 招商安阳债券型证券投资基金                基金合同 东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会关联规 定详情公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭着互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，采用最近交 易日结算价估值。 进行估值。 其授权机构公布的东说念主民币与港币即期汇率的中间价为准。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收国法颐养或其他原因导 致基金现实交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在议论税金颐养日或实 际支付日进行相应的管帐处理。 金不竭东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 招商安阳债券型证券投资基金                    基金合同 按国度最新国法估值。   如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及议论法律法例的国法或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即呈报 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值议论和基金管帐核算的义务由基金不竭东说念主 承担。本基金的基金管帐职守方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经议论各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金不竭东说念主对基金净值信息的议论结果对外给予公布，对于由此引致的后果基金 托管东说念主不承担职守。   五、估值设施 日本类基金份额的余额数目议论，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 基金不竭东说念主不错开导大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有国法的， 从其国法。   每个使命日议论基金资产净值及基金份额净值，并按国法公告。 或本基金合同的国法暂停估值时除外。基金不竭东说念主每个使命日对基金资产估值后， 将基金净值信息结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不竭东说念主 对外公布。   六、估值装假的处理   基金不竭东说念主和基金托管东说念主将采用必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的弱点变成估值装假，导致其他当事东说念主遭遇损失的，弱点 的职守东说念主应当对由于该估值装假遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的顺利经济损失按 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同 下述“估值装假处理原则”给予补偿，承担补偿职守。   上述估值装假的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据议论差错、下达指示差错等。   （1）估值装假已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值装假职守方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值装假发生的用度由估值装假职守方承担； 由于估值装假职守方未实时更正已产生的估值装假，给当事东说念主变成损失的，由估 值装假职守方对顺利损失承担补偿职守；若估值装假职守方照旧积极融合，何况 有协助义务确当事东说念主有敷裕的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值装假职守方应付更正的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值装假已得 到更正。   （2）估值装假的职守方对关联当事东说念主的顺利损失负责，不合辗转损失负责， 何况仅对估值装假的关联顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值装假而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值装假职守方仍应付估值装假负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值装假责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；若是取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的欠妥 得利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值装假职守方。   （4）估值装假颐养采用尽量收复至假定未发生估值装假的正确情形的方式。   估值装假被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值装假发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值装假发生 的原因详情估值装假的职守方；   （2）根据估值装假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值装假变成的损失 进行评估；   （3）根据估值装假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值装假的职守方进行 更正和补偿损失； 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同   （4）根据估值装假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值装假的更正向关联当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值议论出现装假时，基金不竭东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采用合理的措施属目损失进一步扩大。   （2）万般基金份额的基金份额净值议论装假偏差达到本类基金份额净值的 本类基金份额净值的 0.5%时，基金不竭东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有国法的，从其国法处理。   七、暂停估值的情形 原因暂停营业时； 商证据后，基金不竭东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息线路的基金净值信息由基金不竭东说念主负责议论，基金托管东说念主负责 进行复核。基金不竭东说念主应于每个使命日交游扫尾后议论当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值议论结果复核证据后发送给 基金不竭东说念主，由基金不竭东说念主对基金净值信息给予公布。   九、特别情况的处理 差不算作基金资产估值装假处理。 据装假，或由于其他不可抗力原因，基金不竭东说念主和基金托管东说念主天然照旧采用必要、 恰当、合理的措施进行检查，关联词未能发现该装假的，由此变成的基金资产估值 装假，基金不竭东说念主和基金托管东说念主免除补偿职守。但基金不竭东说念主和基金托管东说念主应当 积极采用必要的措施减弱或摒除由此变成的影响。 招商安阳债券型证券投资基金               基金合同   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停线路侧袋账户的基金净值 信息。 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同             第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提方法和支付方式   本基金的不竭费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。不竭费的议论 方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金资产净值   基金不竭费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金不竭东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金不竭东说念主向基金托管东说念主发送基金不竭费划付指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金 不竭东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至下一个使命日。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金不竭东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金不竭东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节沐日、公放假等，支付日历顺延至下一个使命日。   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费 率为 0.40%。本基金销售工作费将特意用于本基金的销售与基金份额持有东说念主工作， 基金不竭东说念主将在基金年度诠释中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售工作费计提的议论公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金不竭东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，由基金不竭东说念主向基金托管东说念主发送销售工作费划付指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金 不竭东说念主，由基金不竭东说念主分辨支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假 等，支付日历顺延至下一个使命日。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应合同规 定，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 招商安阳债券型证券投资基金               基金合同 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书的国法或议论公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的议论税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不竭东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的国法代扣代缴。 招商安阳债券型证券投资基金                     基金合同            第十六部分   基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 议论用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指纵容收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的万般基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 金份额收取销售工作费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金团结类别的每 份基金份额享有同中分拨权； 位，少许点后第 3 位开动舍去，舍去部分归基金资产；    在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金不竭东说念主可在不违背法律法例 的前提下酌情颐养以上基金收益分拨原则，此项颐养不需要召开基金份额持有东说念主 大会，但应于变更实施日前在国法媒介公告。    四、收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同 益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      五、收益分拨决策的详情、公告与实施      本基金收益分拨决策由基金不竭东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息线路办法》的关联国法在国法媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      收益分拨采用红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的议论方法等关联事项撤职《业务国法》的议论国法。      七、实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 招商安阳债券型证券投资基金                      基金合同            第十七部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐战术 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度线路； 管帐核算，按照关联国法编制基金管帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》国法的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息线路办法》的关联国法在国法媒介公告。 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同             第十八部分   基金的信息线路   一、本基金的信息线路应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险不竭国法》、            《基金合同》偏激他关联国法。议论法律法例对于信息 线路的国法发生变化时，本基金从其最新国法。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主偏激日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的国法线路基金信息，并保证所线路信息的确凿性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会国法期间内，将应予线路的基金信 息通过恰当中国证监会国法条件的世界性报刊（以下简称“国法报刊”）及《信 息线路办法》国法的互联网网站（以下简称“国法网站”，包括基金不竭东说念主网站、 基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介线路，并保证基金投资 者随机按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开线路的信息尊府。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应采用汉文文本。同期采用外文文本的，基金信 息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开线路的信息采用阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币 元。 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物尊府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的国法及具体设施，说明基金产物的特性等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主工作等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金不竭东说念主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载 在国法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新 一次。基金拆开运作的，基金不竭东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金产物尊府概要信息发生首要变更 的，基金不竭东说念主应当在三个使命日内，更新基金产物尊府概要，并登载在国法网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府概要其他信息发生变更的，基 金不竭东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金不竭东说念主不再更新基金产物资 料概要。   （二）基金份额发售公告   基金不竭东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不竭东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登 载在国法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物尊府概要、 《基金合同》和基金托管合同登载在国法网站上，其中基金产物尊府概要还应当 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基 金托管合同登载在国法网站上。   对于基金产物尊府概要编制、线路与更新要求，自《信息线路办法》实施之 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同 日起一年后开动实践。   （三）《基金合同》收效公告   基金不竭东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在国法报刊和国法网站 上登载《基金合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东说念主应 当至少每周在国法网站线路一次万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过国法网站、基金销售机构网站或营业网点线路绽放日的万般基金份 额净值和万般基金份额累计净值。   基金不竭东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在国法网站线路半 年度和年度临了一日的万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不竭东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的议论方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者随机在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期诠释，包括年度诠释、中期诠释和季度诠释   基金不竭东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年 度诠释登载在国法网站上，并将年度诠释指示性公告登载在国法报刊上。基金年 度诠释中的财务管帐诠释应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》国法的管帐师 事务所审计。   基金不竭东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将 中期诠释登载在国法网站上，并将中期诠释指示性公告登载在国法报刊上。   基金不竭东说念主应当在季度扫尾之日起十五个使命日内，编制完成基金季度诠释， 将季度诠释登载在国法网站上，并将季度诠释指示性公告登载在国法报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金不竭东说念主不错不编制当期季度诠释、中 期诠释或者年度诠释。   如诠释期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金不竭东说念主至少应当在如期诠释“影响投资者决 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同 策的其他伏击信息”项下线路该投资者的类别、诠释期末持有份额及占比、诠释 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金不竭东说念主应当在基金年度诠释和中期诠释中线路基金组结伴产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时诠释   本基金发生首要事件，关联信息线路义务东说念主应在 2 日内编制临时诠释书，并 登载在国法报刊和国法网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务议论步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 招商安阳债券型证券投资基金                基金合同 现实禁止东说念主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，中国证监会另有国法的情形除外； 准、计提方式和费率发生变更； 东说念主数目不悦二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，议论信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清爽， 并将关联情况立即诠释中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）算帐诠释   基金合同拆开的，基金不竭东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐诠释。算帐诠释应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》国法 的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产算帐小组应当 将算帐诠释登载在国法网站上，并将算帐诠释指示性公告登载在国法报刊上。 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同   （十一）投资国债期货议论公告   基金不竭东说念主应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等如期诠释和招募说明书 （更新）等文献中线路国债期货交游情况，包括投资战术、持仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否恰当既定 的投资战术和投资方向等。   （十二）投资资产救助证券信息线路   基金不竭东说念主应在基金季度诠释中线路其持有的资产救助证券总额、资产救助 证券市值占基金净资产的比例和诠释期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产救助证券明细。基金不竭东说念主应在基金年度诠释及中期诠释中线路其 持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和诠释期内所 有的资产救助证券明细。   （十三）投资港股通标的股票议论公告   基金不竭东说念主应当在基金季度诠释、中期诠释、年度诠释等如期诠释和招募说 明书（更新）等文献中线路港股通标的股票的投资情况，包括诠释期末本基金在 香港地区证券商场的权益投资分散情况及按议论法律法例及中国证监会要求披 露港股通标的股票的投资明细等内容。若中国证监会对公开召募证券投资基金通 过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资香港股票商场的信息线路另有规 定的，从其国法。   （十四）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，议论信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的国法进行信息线路，详见招募说明书的国法。   （十五）中国证监会国法的其他信息。   六、信息线路事务不竭   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路不竭轨制，指定特意部门及 高档不竭东说念主员负责不竭信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当恰当中国证监会议论基金信息 线路内容与口头准则等法例的国法。   基金托管东说念主应当按照议论法律法例、中国证监会的国法和《基金合同》的约 定，对基金不竭东说念主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、万般基金份额申购 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同 赎回价钱、基金如期诠释、更新的招募说明书、基金产物尊府概要、基金算帐报 告等公开线路的议论基金信息进行复核、审查，并向基金不竭东说念主进行书面或电子 证据。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当在国法报刊中遴荐线路信息的报刊，单只基金 只需遴荐一家报刊。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的 基金信息，并保证议论报送信息的确凿、准确、无缺、实时。   为强化投资者保护，普及信息线路工作质地，基金不竭东说念主应当自中国证监会 国法之日起，按照中国证监会国法向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的 信息。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主除照章在国法媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介线路信息，关联词其他人人媒介不得早于国法媒介线路信息，何况 在不同媒介上线路团结信息的内容应当一致。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主普及信息线路工作的质地。具体要求应当恰当中 国证监会及自律国法的议论国法。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计诠释、法律意见书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将议论档案至少保存到《基金合同》拆开后十年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当按照议论法律法 规国法将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延线路基金议论信息的情形   当出现下述情况时，基金不竭东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金议论信 息： 原因暂停营业时； 招商安阳债券型证券投资基金               基金合同 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同    第十九部分        基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后依照《信息线路办法》的关联国法在国法媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行议论设施后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主邻接的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金不竭东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》国法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产算帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现； 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同   （4）制作算帐诠释；   （5）聘任管帐师事务所对算帐诠释进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 诠释出具法律意见书；   （6）将算帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐诠释经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》国法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐诠释报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 招商安阳债券型证券投资基金                   基金合同                 第二十部分    违约职守   一、基金不竭东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的国法或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主变成损 害的，应当分辨对各自的步履照章承担补偿职守；因共同步履给基金财产或者基 金份额持有东说念主变成毁伤的，应当承担连带补偿职守；对损失的补偿，仅限于顺利 经济损失。   如发生下列情况，当事东说念主免责： 定算作或不算作而变成的损失等； 损失等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东说念主利 益的前提下，《基金合同》随机不时履行的应当不时履行。非违约方当事东说念主在职 责领域内有义务实时采用必要的措施，属目损失的扩大。莫得采用恰当措施致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非违约方因属目损失扩大而支 出的合理用度由违约方承担。   三、由于基金不竭东说念主、基金托管东说念主不可禁止的因素导致业务出现差错，基金 不竭东说念主和基金托管东说念主天然照旧采用必要、恰当、合理的措施进行检查，关联词未能 发现装假的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金不竭东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿职守。关联词基金不竭东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的措施摒除或减弱由此造 成的影响。 招商安阳债券型证券投资基金               基金合同         第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主之间因本合同产生的或与本合同关联的争议应通过友好协商解 决。若未能以协商方式惩处的，则任何一方应将争议提交位于北京的中国海外经 济贸易仲裁委员会，并按其届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京，仲 裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有国法，仲 裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，不时诚挚、费力、 尽责地履行基金合同国法的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之看法，在此不包括香港、澳门相当行 政区和台湾地区）统带。 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同            第二十二部分    基金合同的遵循   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金不竭东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或签章并在募围聚束后经基金不竭东说念主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证据后收效。    《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律遵循。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不竭东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公形式和营业形式查阅。 招商安阳债券型证券投资基金                    基金合同                 第二十三部分    其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律法例协 商惩处。 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同           第二十四部分   基金合同的内容摘要   一、基金合同当事东说念主偏激权益义务   （一） 基金不竭东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并不竭基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律法例国法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照国法召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律国法监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律国法，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的议论步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》国法的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律国法决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回或转机申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权益，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）以基金不竭东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权益或者 实施其他法律步履；   （14）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同 或其他为基金提供工作的外部机构；   （15）在恰当关联法律、法例的前提下，制订和颐养关联基金认购、申购、 赎回、转机和非交游过户等业务的业务国法；   （16）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎费力的原则不竭和运 用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式不竭和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制， 保证所不竭的基金财产和基金不竭东说念主的财产相互独处，对所不竭的不同基金分辨 不竭，分辨记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联国法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用恰当合理的措施使议论基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的国法，按关联国法议论并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐诠释；   （10）编制季度、中期和年度诠释；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他关联国法，履行信息线路及 诠释义务；   （12）保守基金买卖阴私，不表现基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联国法另有国法外，在基金信息公开线路前应予覆盖，不 向他东说念主表现，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按国法受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联国法召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按国法保存基金财产不竭业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在国法期间发出，何况 保证投资者随机按照《基金合同》国法的期间和方式，随时查阅到与基金关联的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近闭幕、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会 并呈报基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》国法履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不竭东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担职守；   （23）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施其 他法律步履；   （24）基金不竭东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金不竭东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同   （二） 基金托管东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的国法安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例国法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不竭东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的 情形，有权呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据议论商场国法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金不竭东说念主更换时，提名新的基金不竭东说念主；   （7）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以憨厚信用、费力尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）开导特意的基金托管部门，具有恰当要求的营业形式，配备敷裕的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金分辨确立账户，独处核算，分账不竭， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联国法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金不竭东说念主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按国法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金不竭东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同   （7）保守基金买卖阴私，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联国法另有 国法或者有权机关或者基金托管东说念主上市的证券交游所要求外，在基金信息公开披 露前给予覆盖，不得向他东说念主表现，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金不竭东说念主议论的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐诠释、季度、中期和年度诠释出具意见，说明基金管 理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；若是基金不竭 东说念主有未实践《基金合同》国法的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了恰当的 措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他议论尊府 15 年以 上；   （12）罗致并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按国法制作议论账册并与基金不竭东说念主查对；   （14）依据基金不竭东说念主的指示或关联国法向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联国法，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金不竭东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照《基金合同》的国法监督基金不竭东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近闭幕、照章被撤消或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会 和银行监管机构，并呈报基金不竭东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担补偿职守，其补偿 职守不因其退任而免除；   （20）基金不竭东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额 持有东说念主利益向基金不竭东说念主追偿；   （21）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。 招商安阳债券型证券投资基金                基金合同   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有国法或基金合同另有约定外，本基金团结类别每份基金份额 具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照国法要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息尊府；   （7）监督基金不竭东说念主的投资运作；   （8）对基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）雅致阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）护理基金信息线路，实时诈欺权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所国法的用度；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金赔本或者《基金合同》拆开的 有限职守； 招商安阳债券型证券投资基金                   基金合同   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的设施和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有国法或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会未开导日常机构，若改日本基金份额持有东说念主大会成立 日常机构，则按照届时有用的法律法例的国法实践。   （一）召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金不竭东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作方式；   （5）颐养基金不竭东说念主、基金托管东说念主的报酬方法或提高销售工作费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、领域或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会设施；   （10）基金不竭东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金不竭东说念主收到提议当日的基金份额议论，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额 招商安阳债券型证券投资基金                   基金合同 持有东说念主大会的事项。 无现实性不利影响的前提下，以下情况可由基金不竭东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售工作费、变更收费 方式或颐养基金份额类别确立；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无现实性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化；   （5）基金不竭东说念主、登记机构、基金销售机构颐养关联认购、申购、赎回、 转机、非交游过户、转托管等业务国法；   （6）基金推出新业务或工作；   （7）按照法律法例和《基金合同》国法不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金不竭东说念主召集。 提议书面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并示知基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金不竭东说念主提议书面提议。基金不竭东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 招商安阳债券型证券投资基金                   基金合同 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基 金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面示知提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金不竭东说念主；基金托管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并示知基金不竭东说念主，基 金不竭东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金不竭东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在国法期间内未 能作出版面恢复，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有 东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自 行召集基金份额持有东说念主大会的，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得艰苦、 搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的呈报期间、呈报内容、呈报方式 告。基金份额持有东说念主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要呈报的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和议论东说念主、表决意见寄交的截止期间和收取方式。 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面呈报基金不竭东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面呈报基金不竭东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 不竭东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金不竭东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金不竭东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授恰当法律法例、《基金合 同》和会议呈报的国法，何况持有基金份额的凭证与基金不竭东说念主办有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证暴露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 款式或会议呈报等议论公告中指定的其他款式在表决截止日往日投递至召集东说念主 指定的地址。通信开会应以书面方式或会议呈报等议论公告中指定的其他款式进 行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议呈报后，在 2 个使命日内连 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同 续公布议论指示性公告；   （2）会议召集东说念主按基金合同国法呈报基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集 东说念主，则为基金不竭东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不竭东说念主）和公证机关的监督下按 照会议呈报国法的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金不竭 东说念主经呈报不参加收取表决意见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出 具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托付东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲授符 正当律法例、《基金合同》和会议呈报的国法，并与基金登记机构记载相符； 通过相聚、电话或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错采用书面、相聚、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议呈报中列明。 面、相聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议呈报中列明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金不竭东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》国法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会议论的其他事项。 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的呈报后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主办东说念主按照下列第（七）条国法设施详情 和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东说念主为基金不竭东说念主授权出席会议的代表，在基金不竭东说念主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；若是基金不竭东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持 有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金不竭东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所呈报的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所国法的须以 相当决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有国法或本 基金合同另有约定外，转机基金运作方式、更换基金不竭东说念主或者基金托管东说念主、终 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同 止基金合同、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证讲授，不然提交 恰当会议呈报中国法的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 恰当会议呈报国法的表决意见视为有用表决，表决意见疏漏不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议开动 后晓示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金不竭东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主办东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不竭东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒派代 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息线路办法》的关联国法在 国法媒介上公告。若是采用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不竭 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则议论基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分辨持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若议论 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日议论基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日议论基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日议论基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）议论基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同 （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分辨由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的议论国法以本节特别约定内 容为准，本节莫得国法的适用上文议论约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表 决条件等国法，但凡顺利援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监 管国法修改导致议论内容被取消或变更的，基金不竭东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指纵容收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 招商安阳债券型证券投资基金                     基金合同 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的万般基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 份额收取销售工作费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金团结类别的每份 基金份额享有同中分拨权； 位，少许点后第 3 位开动舍去，舍去部分归基金资产；   在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金不竭东说念主可在不违背法律法例的 前提下酌情颐养以上基金收益分拨原则，此项颐养不需要召开基金份额持有东说念主大 会，但应于变更实施日前在国法媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的详情、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金不竭东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 线路办法》的关联国法在国法媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   收益分拨采用红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的议论方法等关联事项撤职《业务国法》的议论国法。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的国法。 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提方法和支付方式   本基金的不竭费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。不竭费的议论 方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金资产净值   基金不竭费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金不竭东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金不竭东说念主向基金托管东说念主发送基金不竭费划付指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金 不竭东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至下一个使命日。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金不竭东说念主与 基金托管东说念主查对一致后，由基金不竭东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法 定节沐日、公放假等，支付日历顺延至下一个使命日。   本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费率 为 0.40%。本基金销售工作费将特意用于本基金的销售与基金份额持有东说念主工作， 基金不竭东说念主将在基金年度诠释中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售工作费计提的议论公式如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金不竭东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，由基金不竭东说念主向基金托管东说念主发送销售工作费划付指示， 基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金 不竭东说念主，由基金不竭东说念主分辨支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假 等，支付日历顺延至下一个使命日。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法例及相应协 议国法，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 招商安阳债券型证券投资基金                     基金合同   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书的国法或议论公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的议论税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不竭东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的国法代扣代缴。   五、基金的投资   （一）投资方向   在保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资不竭，合理确立债券等固 定收益类资产和权益类资产，追求基金资产的长期矜重升值。   （二）投资领域   本基金的投资领域为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票和存托凭证（包括主板、中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的 股票和存托凭证）、内地与香港股票商场交游互联互通机制允许买卖的香港证券 商场股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（含国债、金融债、企业债、公 司债、次级债、可转机债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行单子、短 期融资券、超短期融资券、中期单子、政府救助机构债、政府救助债券、场所政 府债偏激他中国证监会允许基金投资的债券）、资产救助证券、债券回购、同行 存单、银行进款、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用，但须恰当中国证监会的议论国法。   本基金投资于主体评级在 AA+及以上司别的信用债，其中主体评级为 AAA 的 信用债投资占信用债的比例为 60%-100%，主体评级为 AA+的信用债投资占信用债 的比例为 0-40%。信用借主体评级参照取得中国证监会证券评级业务许可的资信 评级机构发布的最新评级结果。   本基金投资于可转机债券（含分离交游可转债）、可交换债券的比例不逾越 招商安阳债券型证券投资基金                    基金合同 基金资产总值的 20%。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行恰当 设施后，不错将其纳入投资领域。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票、存托凭 证等资产的比例不逾越基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不超 过股票资产的 50%；每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。国债期 货偏激他金融器用的投资比例依照法律法例或监管机构的国法实践。   （三）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票、存托 凭证等资产的比例不逾越基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不 逾越股票资产的 50%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金 持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%； 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，团结家公司在境内和 香港同期上市的 A 股和 H 股合并议论），其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金不竭东说念主不竭的一说念基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证， 团结家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并议论），其市值不逾越该证 券的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产救助证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的一说念资产救助证券，其市值不得逾越基金资产净值的   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产救助证券的比例，不得超 过该资产救助证券限制的 10％； 招商安阳债券型证券投资基金                   基金合同   （8）本基金不竭东说念主不竭的一说念基金投资于团结原始权益东说念主的万般资产救助 证券，不得逾越其万般资产救助证券共计限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。 基金持有资产救助证券期间，若是其信用品级下落、不再恰当投资方法，应在评 级诠释发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，参加世界银行间同行商场进行债券回购的最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （13）如本基金投资国债期货，则在职何交游日日终，持有的买入国债期货 合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；在职何交游日日终，持有的卖出洋债 期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不 包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）如本基金投资国债期货，基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差议论）应当恰当 基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （15）本基金不竭东说念主不竭的一说念绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的如期绽放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司 可流通股票的 15%；本基金不竭东说念主不竭的一说念投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不竭东说念主之 外的因素致使基金不恰当该比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致； 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同   （18）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （9）、            （16）、                （17）情形之外，因证券、期货商场波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动等基金不竭东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述 国法投资比例的，基金不竭东说念主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会规 定的特别情形除外。法律法例或监管部门另有国法的，从其国法。   基金不竭东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与检查自本基金合同收效之日起 开动。法律法例或监管部门另有国法的，从其国法。   若是法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 国法为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不竭东说念主在 履行恰当设施后，则本基金投资不再受议论限制。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背国法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不正派的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会国法不容的其他行径。   基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、现实 禁止东说念主或者与其有首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当恰当基金的投资方向和投资策略，撤职基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益禁绝，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公说念合理价钱实践。议论交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予线路。首要关联交游应提交基金不竭东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 招商安阳债券型证券投资基金                 基金合同 可不再受议论限制或按变更后的国法实践。   六、基金净值信息的议论方法和公告方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要 变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素， 颐养最近交游市价，详情公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券，对于存在活跃商场的情况下，按第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交游的，且 最近交游日后经济环境未发生首要变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，采用估值技 术详情公允价值。   （3）交游所上市未实行净价交游的债券，对于存在活跃商场的情况下，按 估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最 近交游日后经济环境未发生首要变化，按最近交游日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，采用估值时代 详情公允价值。   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，采用估值时代详情公允价值。 交游所上市的资产救助证券，采用估值时代详情公允价值，在估值时代难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 招商安阳债券型证券投资基金               基金合同   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采用估值时代详情公允价值，在 估值时代难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）流通受限的股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司股 东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票），按监管机构或行业协会关联规 定详情公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭着互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，采用最近交 易日结算价估值。 进行估值。 其授权机构公布的东说念主民币与港币即期汇率的中间价为准。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收国法颐养或其他原因导 致基金现实交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在议论税金颐养日或实 际支付日进行相应的管帐处理。 招商安阳债券型证券投资基金                基金合同 金不竭东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新国法估值。   如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及议论法律法例的国法或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即呈报 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值议论和基金管帐核算的义务由基金不竭东说念主 承担。本基金的基金管帐职守方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经议论各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金不竭东说念主对基金净值信息的议论结果对外给予公布，对于由此引致的后果基金 托管东说念主不承担职守。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东说念主应 当至少每周在国法网站线路一次万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过国法网站、基金销售机构网站或营业网点线路绽放日的万般基金份 额净值和万般基金份额累计净值。   基金不竭东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在国法网站线路半 年度和年度临了一日的万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后依照《信息线路办法》的关联国法在国法媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行议论设施后，《基金合同》应当拆开： 基金托管东说念主邻接的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金不竭东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》国法的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产算帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐诠释；   （5）聘任管帐师事务所对算帐诠释进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 诠释出具法律意见书；   （6）将算帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 招商安阳债券型证券投资基金                  基金合同 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一说念剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产算帐诠释经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》国法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐诠释报中国证监会备 案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主之间因本合同产生的或与本合同关联的争议应通过友好协商解 决。若未能以协商方式惩处的，则任何一方应将争议提交位于北京的中国海外经 济贸易仲裁委员会，并按其届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京，仲 裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有国法，仲 裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，不时诚挚、费力、 尽责地履行基金合同国法的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之看法，在此不包括香港、澳门相当行 政区和台湾地区）统带。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不竭东说念主、基金托管东说念主、销售机构 招商安阳债券型证券投资基金         基金合同 的办公形式和营业形式查阅。