发布日期：2025-01-06 07:29    点击次数：107

证券代码：688131          证券简称：皓元医药        公告编号：2024-091 转债代码：118051          转债简称：皓元转债                上海皓元医药股份有限公司  对于子公司开立可退换公司债券召募资金专项账户      并将强召募资金专户存储四方监管公约的公告  本公司董事会及举座董事保证本公告实质不存在职何失实纪录、误导性述说概况 要紧遗漏，并对其实质的信得过性、准确性和好意思满性照章承担法律背负。    一、召募资金基本情况    经中国证券监督贬责委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《对于承诺 上海皓元医药股份有限公司向不特定对象刊行可退换公司债券注册的批复》（证 监许可20241289 号）承诺，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”） 向不特定对象刊行 82,235.00 万元的可退换公司债券，期限 6 年，每张面值为东谈主 民币 100 元，刊行数目为 822,350 手（8,223,500 张），召募资金总和为东谈主民币 为 811,737,609.85 元。上述召募资金已于 2024 年 12 月 4 日沿路到位，容诚管帐 师事务所（罕见时常联合）于 2024 年 12 月 5 日出具了《验资文告》（容诚验字 2024200Z0069 号）。    公司对召募资金继承专户存储，建树了召募资金专项账户。上述召募资金到 账后，已沿路存放于经董事会批准建树的召募资金专项账户内，公司已与保荐机 构及存储召募资金的银行将强了《召募资金专户存储三方监管公约》，具体实质 详见公司于 2024 年 12 月 6 日在上海证券走动所网站（www.sse.com.cn）表示的 《上海皓元医药股份有限公司对于开立可退换公司债券召募资金专项账户并签 订召募资金专户存储三方监管公约的公告》（公告编号：2024-085）。    二、     《召募资金专户存储四方监管公约》的将强情况和召募资金专户的开立 情况   公司于 2024 年 12 月 20 日辨别召开第三届董事会第四十三次会议、第三届 监事会第四十一次会议，审议并通过了《对于使用可退换公司债券部分召募资金 向全资子公司提供借款以实行募投步地标议案》，公司向不特定对象刊行可退换 公司债券召募资金投资步地“高端医药中间体及原料药 CDMO 产业化步地（一 期）”、“265t/a 高端医药中间体居品步地”的实行主体为全资子公司菏泽皓元医 药科技有限公司（曾用名为“山东成武泽大泛科化工有限公司”，以下简称“菏 泽皓元”），承诺公司使用可退换公司债券召募资金向全资子公司菏泽皓元提供无 息借款以实行募投步地标事项。具体实质详见公司于 2024 年 12 月 21 日在上海 证券走动所网站（www.sse.com.cn）表示的《上海皓元医药股份有限公司对于使 用可退换公司债券部分召募资金向全资子公司提供借款以实行募投步地标公告》 （公告编号：2024-093）。   为法式公司召募资金贬责及使用，保护投资者权柄，凭证《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司召募资金贬责和使用的监管条目》《上海证券走动所科创 板上市公司自律监管指令第 1 号——法式运作》《公司召募资金贬责方针》等有 关法律法例和公司联系轨制的轨则，公司和菏泽皓元与保荐机构、开户银行将强 召募资金四方监管公约并开设召募资金专项账户，公司向菏泽皓元提供借款的款 项到位后，将存放于菏泽皓元开设的召募资金专项账户中，公司及菏泽皓元将严 格按照联系轨则，法式使用召募资金，确保召募资金使用的正当、有用。   公司、保荐机构及各召募资金专户监管银行将强的《召募资金专户存储四方 监管公约》的公约实质与上海证券走动所制定的《召募资金专户四方监管公约（范 本）》不存在要紧相反。四方监管公约下的召募资金专户开立情况如下： 开户主体         步地              开户银行    银行账号        高端医药中间体及原                         中国银行股份有限 菏泽皓元   料药 CDMO 产业化项                 233852404911                          公司成武支行           目（一期） 菏泽皓元                                226052415981             体居品步地        公司成武支行      三、《召募资金专户存储四方监管公约》的主要实质      （一）菏泽皓元与公司、民生证券、中国银行股份有限公司成武支行将强 的《召募资金专户存储四方监管公约》的主要实质   甲方：上海皓元医药股份有限公司（以下简称“甲方一”）         菏泽皓元医药科技有限公司（以下简称“甲方二”）   乙方：中国银行股份有限公司成武支行（以下简称“乙方”）   丙方：民生证券股份有限公司（以下简称“丙方”）   甲方系实行召募资金投资步地标法东谈主主体，甲方二系甲方一的全资子公司， 为法式甲方召募资金贬责，保护投资者权柄，凭证关系法律法例及《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指令第 1 号——法式运作》，甲、乙、丙三方经协 商，达成如下公约：   一、甲方二已在乙方开设召募资金专项账户（以下简称“专户”），该专户 仅用于甲方二“高端医药中间体及原料药 CDMO 产业化步地（一期）”召募资 金投向步地召募资金的存储和使用，不得用作其他用途。   二、甲乙两边应当共同谨守《中华东谈主民共和国单据法》《支付结算方针》《东谈主 民币银行结算账户贬责方针》等法律、法例、划定。   三、丙方算作甲方的保荐东谈主，应当依据关系轨则指定保荐代表东谈主或其他责任 东谈主员对甲方召募资金使用情况进行监督。   丙方承诺按照《证券刊行上市保荐业务贬责方针》《上海证券走动所科创板 上市公司自律监管指令第 1 号——法式运作》以及甲方制订的召募资金贬责轨制 对甲方召募资金贬责事项施行保荐职责，进行握续督导责任。   丙方不错遴荐现场看望、书面问询等模样哄骗其监督权。甲方和乙方应当配 合丙方的看望与查询。丙方凭证上海证券走动所的条目依期对甲方现场看望时应 当同期查验专户存储情况。   四、甲方授权丙方指定的保荐代表东谈主邵航、刘永泓不错随时到乙方查询、复 印甲方专户的长途；乙方应当实时、准确、好意思满地向其提供所需的关系专户的资 料。   保荐代表东谈主向乙方查询甲方专户关系情况时应当出具本东谈主的正当身份讲授； 丙方指定的其他责任主谈主员向乙方查询甲方专户关系情况时应当出具本东谈主的正当 身份讲授和单元先容信。   五、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具信得过、准确、好意思满的专户对账单， 并抄送给丙方。   六、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额当先 5000 万元且达到发 行召募资金总和扣除刊行用度后的净额（以下简称“召募资金净额”）的 20%的， 甲方应当实时以传真模样奉告丙方，同期提供专户的开销清单。   七、丙方有权凭证关系轨则更换指定的保荐代表东谈主。丙方更换保荐代表东谈主的， 应当将联系讲授文献书面奉告乙方，同期书面奉告更换后保荐代表东谈主的估计模样。 更换保荐代表东谈主不影响本公约的着力。   八、乙方三次未实时向甲方出具对账单，以及存在未承接丙方查询与看望专 户情形的，甲方有权或丙方不错条目甲方片面闭幕本公约并刊出召募资金专户。   九、丙方发现甲方、乙方未按商定施行本公约的，应当在瞻念察关系事实后及 时进取海证券走动所书面文告。   十、本公约自各要领定代表东谈主/精采东谈主或其授权代表签署并加盖各自单元公 章/业务合同专用章之日起顺利，至专户资金沿路开销罢了并照章销户之日起失 效。   十一、本公约一式八份，公约各方各握一份，进取海证券走动所、中国证监 会上海监管局各报备一份，其余留甲方备用。      （二）菏泽皓元与公司、民生证券、中国银行股份有限公司成武支行将强 的《召募资金专户存储四方监管公约》的主要实质   甲方：上海皓元医药股份有限公司（以下简称“甲方一”）        菏泽皓元医药科技有限公司（以下简称“甲方二”）   乙方：中国银行股份有限公司成武支行（以下简称“乙方”）   丙方：民生证券股份有限公司（以下简称“丙方”）   甲方系实行召募资金投资步地标法东谈主主体，甲方二系甲方一的全资子公司， 为法式甲方召募资金贬责，保护投资者权柄，凭证关系法律法例及《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指令第 1 号——法式运作》，甲、乙、丙三方经协 商，达成如下公约：   一、甲方二已在乙方开设召募资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅 用于甲方二“265t/a 高端医药中间体居品步地”召募资金投向步地召募资金的存 储和使用，不得用作其他用途。   二、甲乙两边应当共同谨守《中华东谈主民共和国单据法》                          《支付结算方针》                                 《东谈主 民币银行结算账户贬责方针》等法律、法例、划定。   三、丙方算作甲方的保荐东谈主，应当依据关系轨则指定保荐代表东谈主或其他责任 东谈主员对甲方召募资金使用情况进行监督。   丙方承诺按照《证券刊行上市保荐业务贬责方针》《上海证券走动所科创板 上市公司自律监管指令第 1 号——法式运作》以及甲方制订的召募资金贬责轨制 对甲方召募资金贬责事项施行保荐职责，进行握续督导责任。   丙方不错遴荐现场看望、书面问询等模样哄骗其监督权。甲方和乙方应当配 合丙方的看望与查询。丙方凭证上海证券走动所的条目依期对甲方现场看望时应 当同期查验专户存储情况。   四、甲方授权丙方指定的保荐代表东谈主邵航、刘永泓不错随时到乙方查询、复 印甲方专户的长途；乙方应当实时、准确、好意思满地向其提供所需的关系专户的资 料。   保荐代表东谈主向乙方查询甲方专户关系情况时应当出具本东谈主的正当身份讲授； 丙方指定的其他责任主谈主员向乙方查询甲方专户关系情况时应当出具本东谈主的正当 身份讲授和单元先容信。   五、乙方按月（每月 10 日前）向甲方出具信得过、准确、好意思满的专户对账单， 并抄送给丙方。   六、甲方 1 次或 12 个月以内累计从专户支取的金额当先 5000 万元且达到发 行召募资金总和扣除刊行用度后的净额（以下简称“召募资金净额”）的 20%的， 甲方应当实时以传真模样奉告丙方，同期提供专户的开销清单。   七、丙方有权凭证关系轨则更换指定的保荐代表东谈主。丙方更换保荐代表东谈主的， 应当将联系讲授文献书面奉告乙方，同期书面奉告更换后保荐代表东谈主的估计模样。 更换保荐代表东谈主不影响本公约的着力。   八、乙方三次未实时向甲方出具对账单，以及存在未承接丙方查询与看望专 户情形的，甲方有权或丙方不错条目甲方片面闭幕本公约并刊出召募资金专户。   九、丙方发现甲方、乙方未按商定施行本公约的，应当在瞻念察关系事实后及 时进取海证券走动所书面文告。   十、本公约自各要领定代表东谈主/精采东谈主或其授权代表签署并加盖各自单元公 章/业务合同专用章之日起顺利，至专户资金沿路开销罢了并照章销户之日起失 效。   十一、本公约一式八份，公约各方各握一份，进取海证券走动所、中国证监 会上海监管局各报备一份，其余留甲方备用。   特此公告。                        上海皓元医药股份有限公司董事会